【CFTC】Midwest Metals Exchange, LLC被罚款522,000美元

常见问题 6年前 (2015) admin
8 0

美国商品期货委员会命令佛罗里达州的Midwest Metals Exchange, LLC和他的拥有者Brian S. Ekasala支付因从事非法场外贵金属交易的民事赔偿及罚款超过522,000美元。
美国商品期货交易委员会(CFTC)在今天发布命令同时指控弗罗里达州沃思湖居民Brian S. Ekasala 以及他名下的公司Midwest Metals Exchange, LLC (Midwest)从事非法外汇交易和贵金属交易。
CFTC要求Ekasala和Midwest共同支付总额为322,852.71美元的赔偿款和200,000美元的民事罚款。该法令还永久禁止Ekasala和Midwest注册和从事其他商品期货交易委员会监管的活动。
命令说明,像Ekasala和Midwest所做的这种通过散户进行的融资商品交易,必须遵守商品期货交易委员会批准执行的规则。CFTC调查发现,从2011年7月到2013年3月,Midwest通过Hunter Wise Commodities, LLC (Hunter Wise)拉拢散户进行贵金属的买卖。Midwest电话销售代表在承诺对于购买的贵金属散户只需要拿出30%的存款就可以贷款到剩下的70%。除了“贷款利息,客户也要支付贵金属标记的总价值的相对佣金。不论Midwest还是Hunter Wise从来没有购买、出售、租借、存储或转移这些用于交易的实物贵金属。不论有没有实物金属,或者Midwest还是Hunter Wise交付给客户任何贵金属,他们都是非法的,因为他们没有得到授权。
2012年12月5日,美国商品期货交易委员会在佛罗里达州的联邦法院起诉Midwest的清算公司Hunter Wise Commodities, LLC (Hunter Wise)。美国商品期货交易委员会指控Hunter Wise从事非法贵金属交易,以及欺诈和其他违规行为(见美国商品期货交易委员会发布6447-12)。2013年2月25日,法院批准对Hunter Wise执行初步禁令,冻结了公司的资产,并监控公司控制这些资产(见美国商品期货交易委员会发布6522-13)。
美国商品期货交易委员会(CFTC)提醒受害者,赔偿法令不一定能够找回他们全部的金钱损失,因为违法者不一定有足够的资金或资产。美国商品期货交易委员会(CFTC)将继续大力为保护客户而战,确保违法者承担应有的责任。
负责此案的美国商品期货交易委员会(CFTC)的专项小组成员是:
Michael Amakor, Todd Kelly, Peter M. Haas, and Paul G. Hayeck.
CFTC提供贵金属客户防欺诈咨询
美国商品期货交易委员会已经出台了一系列客户防欺诈咨询服务,,提供欺诈行为的警告标志,包括贵金属欺诈咨询,并警惕客户防贵金属欺诈以及识别贵金属欺诈行为的一些简单方法。
客户可以报告可疑的活动或信息,如可能违返商品交易法的违规行为,可拨打CFTC执法部门的免费热线866-fon-cftc(866-366-2382)投诉,或通过文件的提出投诉,或网上投诉。

广告也精彩
版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:47。
转载请注明:【CFTC】Midwest Metals Exchange, LLC被罚款522,000美元 | 每日外汇网

相关文章