【FCA】关于被监管经纪商的查询方法

常见问题 6年前 (2015) admin
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英国金融行为监管局官方网站:http://www.fca.org.uk/(注:因该网站为英国政府网站,由于时差关系,在中国的上午时段一般很难打开,需要到午后才能顺畅打开)
英国政府2010年7月宣布将解散FSA并设立PRA和FCA来分别承担其职能。
如何进入FCA监管机构首页
点击机构首页右上角“FINANCIAL SERVICES REGISTER”(金融服务注册)(如下图所示)

在新打开的页面中,选择“Financial Services Firm Search”(金融服务公司搜索)。(如下图所示)

FCA提供两种被监管经纪商查询方法:
直接通过FCA授权号码进行查询,或者通过输入经纪商的名称进行准确或模糊查询。(如下图所示firm reference number表示FCA授权号码查询,firm name表示经纪商名称查询)
正常情况下,获得FCA授权的正规经纪商都会很乐意提供授权号码方便用户查询。

一、下面介绍的是如何用FCA授权号码进行查询,即通过Firm reference number查询:
在图中红框内输入监管号点击Submit(提交)(如下图所示):

接下来会出现下面的页面,然后点击Basic details(基本细节)。(如下图所示)

在查询结果页中,对于用户而言最重要的就是该经纪商的“Current status”,即当前监管状态。
如果这一经纪商的监管状态是“No longer Authorised”,即已经不再接受FCA监管了,这样的经纪商就是需要引起重视的。如图所示,只有当监管状态显示为“Authorised”,且下方的“Notices”字段显示为“Able to hold and control client money”,这样的经纪商才是接受FCA严格监管,并能合法地持有客户资金的金融实体。(下图为受监管的经纪商图片)

但是投资者必须注意,有些不合法的经纪商会施鱼目混珠之术,提供一个其他正规经纪商的授权号。因此,用户在进行授权号查询时务必要注意经纪商名称是否正确。
一个非FSA直接授权和监管的公司在FSA的注册页的信息栏上会显示以下信息:“考虑或者与欧洲经济区授权(‘EEA Authorised’)的公司有业务的客户可能需要从总公司或者英国分公司询问关于纠纷和补偿协议相关的更多信息。因为与一个英国直接授权的公司相比情况可能不同。”
二、用经纪商名字查询:
在Firm name处输入公司的英文名字(如下图所示)

下面的Match level(匹配细节)处有3个选项:Best (完全匹配),Starts with(以某几个之母开头),Partial(部分字母匹配)。
输入完点击Submit。
进入页面后,与FCA授权号码查询内容相同。
备注:
图中红色区域为参考提示,实际网站中并不会显示红色线框!

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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:47。
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