【NFA】永久性除名纽约期货交易顾问SK Madison有限责任公司和其负责人Michael James Seward

常见问题 6年前 (2015) admin
2 0

2月5日,芝加哥–NFA决议永久性撤销位于纽约的期货交易顾问SK Madison有限责任公司(以下简称SK)的NFA会员资格。这一决议是由NFA商业操守委员会(以下简称委员会)根据一项于2013年11月7日对SK和Seward提起的投诉决定的。
该投诉称,SK和Seward以及Ian Kaziyev(其未在期货交易委员会注册也非NFA会员)转移了大约$900,000的期货交易者的资金,且在NFA调查SK期间,SK和Seward故意误导NFA。同时,该投诉称,SK与Seward并未秉承高标准的商业道德、正义与公平交易准则,并且未能很好的监管其活动与员工。该投诉还称,SK未能保留足够的记录与账簿。
NFA通过一流的隔夜送达邮件将此投诉送达至该公司向NFA提供最新地址。SK和Seward未能回应此投诉,并且未能回应NFA随后的回应投诉的建议。因此SK和Seward被认为已承认该投诉的指控并放弃了要求听证的权利。
SK和Seward可在此决议颁布后的15天内以书面的形式向NFA上诉委员会就此决议提起上诉。
NFA此前于2013年6月7日已发布关于SK的emergency enforcement action
完整的投诉与决议书可在NFA网站上查阅

广告也精彩

相关文章