【NFA】美国全国期货协会(NFA)注销场内交易商Joel W. Himel的登记

常见问题 6年前 (2015) admin
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8月12日,芝加哥–NFA注销了Joel W. Himel的登记。Himel是芝加哥交易所(CBOT)的场内交易员。
NFA成员委员会制定的小组委员会由于Himel未能回应NFA的指控,发布了这个终裁注销登记决议。NFA于2014年5月27日向Himel送达了意图注销登记通知书。
该通知称CBOT商业行为委员会决议称Himel未能回应其未参加2场既定的员工面试,并于2014年4月28日期对Himel实施为期一年的停职。该通知称该停职取消了其登记注册的资格。
此外,该通知称Himel 就2007与2008年的案子达成了协议,这些案子指控Himel在执行客户订单时为其个人账户操控期货交易;签订不具竞争力的,事先安排的期货合同;在执行客户订单时为他人创造利益。该通知同时称,Himel受制于2007、 2008、2014交易纪律行为,该行为规定对严重的违规行为实施重大制裁,其行为满足不当行为的标准,组成了取消其注册的“其他适当理由”。
该通知告之Himel 如不及时提交书面回应,即视为放弃其提交回应的权利,且以上指控将视为真实并作为注销其注册的根据。当目前为止,Himel还未提交关于该通知的回应。
该通知于Himel收到日期30日后生效。Himel可向商品期货交易委员会(CFTC)就此通知提起上诉。
完整版最终裁定可在NFA网站(www.nfa.futures.org)查阅

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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:49。
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