NFA采取紧急强制措施反对康涅狄格公司北部投资顾问有限责任公司及其当事人Yakov Shlyapochnik。
芝加哥，7月31日消息–美国国家期货委员会（NFA）今日发布消息称他们已经对北部投资顾问有限公司（Nord Capital），美国康尼狄格州，斯坦福德市的NFA成员商品交易顾问和基金经理人Yakov Shlyapochnik是Nord Capital这个公司的联系人及当事人。
NFA已经采取“成员责任行动”（MRA）及“协会责任行动”（ARA）,并且立即生效，以保护投资者，商品期货市场和NFA其他成员和联合会，因为Nord Capital 和 Shylapochnik以不提供账本及交易记录而未能全面合作NFA的审核和调查意图。
NFA收到位于Cyprus的一个公司的代表对Shylapochnik和Nord Capital的相关实体的举报，随后NFA开展了对Nord Capital和Shlyapochnik审核和调查。作为审核和调查的一部分，NFA要求Nord Capital和Shlyapochnik提供确实的记录以备NFA查阅，包括公司的现金记录、银行对账单和最近的交易记录。尽管多次提出要求，, Nord Capital和 Shlyapochnik始终没有向NFA提供所有的记录。
Nord Capital和Shlyapochnik及其代表他们的任何个人都被禁止从事招募或者接受任何顾客、集合参与者或者投资者的资金，同时禁止通过任何管理账户、集合或者其他投资专用基金招募投资行为，包括Nord Capital Advisors Diversified Futures Master 基金有限公司 (Nord Master 基金), Nord Capital Global Diversified Futures Fund Limited (Nord 全球基金有限公司) 和 Nord Capital Global Diversified Futures Fund LLC (Nord 全球基金有限责任公司)。此外，他们还被禁止代替或者为Nord Capital, Nord Master 基金, Nord Global 基金有限公司, Nord Global 基金有限责任公司 或者 Shlyapochnik本人以及任何Nord Capital或者 Shlyapochnik控制的账户或者基金从事任何交易，除了清算或者风险降低交易。在没有NFA事先批准的情况下，他们还被禁止支付或者转移任何他们控制下的资金。
“成员责任行动”（MRA）及“协会责任行动”（ARA）将持续生效直到Nord Capital 和Shlyapochnik证明他们完全符合NFA的所有要求。
Nord Capital和Shlyapochnik可能在NFA的听证委员会之前请求听证。
成员责任行动全文可以在NFA的网站查阅(www.nfa.futures.org)。
以下是负责此案件的合规员工成员：: Ryan Ahlfeld (312-781-1591)和 Shane O’Mara (312-781-1487)。
