Merrill Lynch International (MLI) 公司在2007年11月到2014年11月期间因错报35,034,810次和未报121,387 次交易被金融市场行为监管局(FCA)罚款13，285，900英镑。
最高罚款的大小以及事务报告失败的日期——反映了多层互连的不当行为的严重性根源未能充分解决。因为多年大量FCA行业指导手册对交易的规范是较差的,包括2002年发布的个人警告和2006年罚款150，000 英镑。FCA已经对错报或不报的交易条数调制每条1.5英镑的罚款，取代了之前的每条1英镑的罚款。因为较之前的罚款额，还是太低了，不能直接遏制这些违规行为起到威慑的作用。
FCA执行总监和市场监管总监Georgina Philippou说：“适时的交易报告真的很重要。Merrill Lynch International公司再次没有做出正确的行为，无视个人警告，无视罚款，无视FCA指导手册，无视强制执行行动。这些数额的罚款明确的表示我们需要对行业进行整顿。”
“准确和及时的交易报告是至关重要的。这可以使我们对内幕交易和市场操纵进行有效的监测,以支持我们的目标,确保市场工作和完整性。”
MLI公司同意在初期阶段的调查解决问题,并得到了将罚款减少30%。如果没有这个折扣罚款金额将高达18，979，876英镑。
编者小记
1.MLI公司最终公告
2.交易报告是一个数据集递交给权力机构，此报告包括个人金融市场事,但不限于产品交易的细节,公司接管交易,交易对手和贸易特点如购买/销售指标、价格、数量和交易场所。阅读更多交易信息报告。
3.2007年11月FCA的交易报告规则是基于欧盟金融工具市场法规(MiFID)制定。MiFIDII将于2017年1月3日生效,将意味着附加工具随着交易报告报告给FCA和其他有关部门。MiFIDII已全面修订改善金融危机金融市场的运作,加强投资者的保护。
4.迄今为止,FCA已经处罚了11家违反提交交易报告的公司:德意志银行、巴克莱、瑞士信贷(Credit Suisse)、归Getco,德国商业银行,兴业银行,城市指数,詹姆斯•夏普& Co Plus500UK和苏格兰皇家银行。
5.2013年4月1日的FCA成为负责进行监督监管金融机构的审慎监管和不被审慎监管监管的机构。
6.FCA的总体战略目标确保相关的市场功能,支持三个操作目标:确保对消费者适当的保护,保护和提高英国金融体系的完整性,并促进有效竞争的消费者的利益。
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