【FMA】金融市场管理局公布其第一个中期战略风险展望

常见问题 9年前 (2015) admin
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金融市场管理局今天公布了七个战略风险展望,确定了中期监管需多努力的地方。优先的工作将是金融市场管理局直接发牌,监督,合规和执行工作。
在FMA首席执行官Rob Everett说,战略风险部分地反映在生效逐步的金融市场行为法2013下,今年FMA的任务。
“我们必须作出选择,考虑扩大我们的指令,我们将在何处集中努力以提供最大的结果,” Everett先生说。
“FMA首要目的是为了推动和促进公平,有效和透明的金融市场。确定对我们实现主要目标最重要障碍的风险,意味着我们可以战略性地集中我们的资源。
“我们职权范围内的企业和专业人士应预优先考虑在未来的两到三年里我们关注七个优先工作。此外,金融行业的代表 – 包括董事,审计师,法律顾问和财务顾问 – 可以期待我们与他们在这些领域建设性地合作,以提高成果和建立信心”
综上,七个优先为:
治理和文化:董事会和董事主导战略,文化和价值观;
冲突行为:公司和专业人员有效管理利益冲突;
资本市场的增长和完整性:促进资本市场发展和支持市场的完整性;
销售和建议:销售及咨询服务,反映了投资者和消费者的最佳利益;
投资决策:投资者能获得工具,以帮助他们做出明智的财务决策;
有效的一线监管:确保一线监管是有效的;
FMA作为监管机构:最大化提供其效益和效率。
Everett先生表示,这些优先工作不排除金融市场管理局关注其他领域市场和金融服务。“但这些地方我们看到了最大的风险,因此最有潜力,提高我们市场的信任和信心,”他说。
优先是FMA对风险的底层驱动分析结果, FMA确定了市场结构,行为和紧张局势可能会对投资者,企业,专业人士和经济有负面结果。
“我们作为监管机构的主要目标,是与企业和专业人士合作,以阻止事情出错。通常,是从根本上有效的处理,而不是事情发生后去弥补错误。”Everett说。
FMA的战略优先和风险驱动更多详情列明在FMA网站“2015战略风险展望”上。

版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:48。
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