【CFTC】My Global LeverageLLC被控诉并处罚

常见问题 9年前 (2015) admin
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华盛顿哥伦比亚特区——美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布美国内华达地区法院对被告My Global Leverage, LLC(MGL)公司及其所有者和管理成员Toney Blondo Eggleston,(现在居住在纽波特海岸,加利福尼亚)提起民事判决执行行动。商品期货交易委员会投诉并指控被告参与非法场外贵金属交易与零售客户杠杆,付保证金或基础融资。起诉书进一步称Eggleston作为MGL控制人,负责MGL,违反了商品交易法(CEA)。
根据起诉书,至少从2011年7月16日持续到2012年11月,MGL通过员工包括Eggleston,征求零售客户通过电话参与杠杆,付保证金,或者资助贵金属交易。在此期间,大约12个MGL客户在贵金属交易中支付了约786000美元和MGL收到佣金和费用总计约257680美元。
多德-弗兰克华尔街改革和2010年消费者保护法案中指出:杠杆,付保证金,或那些由MGL等资金交易是非法的场外交易除非他们导致实际交付在28天内的金属。起诉书称,MGL的客户对金属从未实际出现在杠杆,付保证金,或金融贵金属交易。
起诉书进一步宣称MGL通过Hunter WiseLLC (Hunter Wise)公司执行非法贵金属交易。CFTC提交一份针对Hunter Wise公司的执法行动。其中2012年12月指控被告从事非法的贵金属场外交易,指控其参与欺诈和其他违法行为(见CFTC新闻发布6447 – 12和6655 – 13)。
2014年2月19日,法院发现Hunter Wise没有将金属实际交付给客户。认为Hunter Wise从事非法贵金属交易。并没有注册成为期货商,因此违反了和CEA的4 D和4(a)规定(见商品期货交易委员会诉Hunter Wise的大宗商品,LLC et al 12 – 81311(订单双方的动作即决判决)。2014年4月15日,美国的第十一巡回上诉法院肯定了法院的发行的初步禁令,CFTC管辖第(c)(2)(D)章节延伸到贵金属交易的问题中,毫无疑问的应用到CFTC的管辖范围内。2014年5月16日一系列的声明包括欺诈、订单,地方法院发现Hunter Wise欺诈歪曲贵金属交易的性质,导致客户损失数百万美元(见CFTC新闻稿6935 – 14).
对MGL Eggleston继续诉讼中,CFTC追缴非法所得民事罚款永久注册和交易禁令,未来和永久禁止违反CEA的禁令。
商品期货交易委员会的执法人员分工负责这一行动的有Glenn Chernigoff,,Michelle Bougas,,Alison B. Wilson和Rick Glaser。
CFTC贵金属消费者诈骗建议
CFTC已经发布了根据几个客户保护欺诈报告提供欺诈预警信号,包括贵金属欺诈咨询,提醒客户提防贵金属欺诈还列出了简单的现货贵金属诈骗的方法。
客户可以报告可疑的活动或信息,如有违反商品交易法律的,商品期货交易委员会将通过免费热线866-FON-CFTC (866-366-2382))或提交文件或网上投诉。

版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:44。
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