【CFTC】Inter-Global Currency 和Precious Metals公司被控诉并处罚

常见问题 6年前 (2015) admin
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华盛顿哥伦比亚特区——美国商品期货交易委员会(CFTC)今天宣称佛罗里达联邦法院在金融时报上发表了同意令,指出对被告Inter-Global Currency 和 Precious Metals, LLC (IGCPM)公司以及其拥有者、经理、管理人 Stavros Papastavrou先生(来自弗罗里达德尔雷比奇)进行指控。该同意令由佛罗里达南部地方法院法官Donald M. Middlebrooks 颁布,要求该公司执行10万美金的民事赔偿以及44万7342美金订单赔偿,永久禁止IGCPM公司和Papastavrou个人在任何CFTC监管活动中进行注册、交易、招揽等行为。
根据同意令,至少从2011年八月2013年5月,员工包括Papastavrou本人,招揽零售客户通过电话参与杠杆,付保证金,或者融资贵金属(包括金、银、铂和钯)的交易。在此期间,同意令指出IGCPM的客户关于IGCPM与贵金属交易支付了至少100万美元和总计至少447342美元佣金费用。
在多德-弗兰克华尔街改革法和2010年消费者保护法案中规定,除非在28天内交付金属,杠杆、付保证金或其他由IGCPM操作的金融交易都是非法的场外交易。同意令同时指出IGCPM的客户代表有关杠杆、付保证金、或融资贵金属交易实际上从来没有交付订单。
同意令进一步指出IGCPM公司通过Lloyds Commodities, LLC (Lloyds), Hunter Wise, LLC (Hunter Wise),AmeriFirst Management LLC (AmeriFirst)等公司进行非法贵金属交易。CFTC签署的强制实行文件,除了对Lloyds 与Hunter Wise在2012年12月和AmeriFirst在2013年7月的指控其非法场外贵金属交易,同时也对AmeriFirst和Hunter Wise诈骗以及违规进行指控。(详见CFTC新闻发布稿6447-12 和6655-13)
2013年9月18日法院发布同意令解决了委员会对AmeriFirs的声明,指出去非法场外贵金属交易以及诈骗。(详见CFTC新闻发布稿6973-14)
015年2月5日,同意令中解决了委员会对Lloyds的声明,法院同意Lloyds指出超过500万美元的赔偿和罚款。(详见CFTC新闻稿6850-14)
2014年2月19日,法院发现Hunter Wise没有实际将金属交付给客户,同时指出Hunter Wise参与非法贵金属交易,没有在期货委员会注册进而违反了CEA第4(a) and 4d部分条款。(见CFTC诉Hunter Wise Commodities, LLC, et al .,12-81311-CIV (对即双方总判决命令))2014年4月15日,美国第十一巡回上诉法院同意了法院的发行的初步禁令,委员会根据CEA第二节(c)(2)(D)文件关于贵金属交易的问题中的管辖,适用于委员会管辖范围内,没有例外。此外,在2014年5月16日,在禁令颁布之后,包括诈骗在内,法院发现Hunter Wise没有如实叙述诈骗过程以及导致消费者损失百万美金的贵金属交易真实交易过程。
商品期货交易委员会警告受害者赔偿订单可能不会导致追回损失,因为做坏事的人可能没有足够的资金或资产。商品期货交易委员会将继续战大力保护客户和确保追究违法者责任。
CFTC贵金属消费者诈骗建议
CFTC已经发布了几个客户保护欺诈报告提供预警信号的欺诈,包括贵金属欺诈咨询,提醒客户贵金属欺诈和列出简单的现货贵金属诈骗的方法。
客户可以报告可疑活动或信息,如有违反商品交易的法律,商品期货交易委员会的执行通过免费热线866-FON-CFTC (866-366-2382)或提交文件或网上投诉。

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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:44。
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