【CFTC】James Harvey Mason因商品池诈骗被罚550万美金

常见问题 9年前 (2015) admin
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华盛顿哥伦比亚特区——美国商品期货交易委员会(CFTC)今天宣称,美国地方法院就职于北卡罗来纳州西部地区法官C. Graham Mullen颁布了同意令,命令被告James Harvey Mason(来自北卡罗莱纳格雷厄姆)由于场外外汇商品池诈骗违反了CEA条例,缴纳167万民事罚款以及388万美金的赔偿。同意令同样永久禁止Mason违反CEA条例,作为惩罚,强制禁止其交易和注册。Mason永远不能注册使用CFTC的任何条款。
法庭判令中指出2013年3月27日CFTC执法起诉书(见CFTC投诉和新闻稿6549 – 13)。同意令指出至少在2010年7月开始,Mason从约500名参与者中通过招揽池诈骗至少530万美元。同意令进一步指出Mason挪用一部分参与者资金,将资金放入自己名下的商品池外汇交易账户中,交易中Mason损失了超过112万美元,之后他把其余的参与者资金分别存入不同的银行。提取资金作为旁氏骗局支付给参与者,滥用至少77万9000美金,用于除外汇以外其他目的的交易。
相关刑事诉讼
在美国西部地区北卡罗莱纳州地方法院对此事件的刑事诉讼涉及相同行为,2014年6月Mason承认有罪,涉嫌一项证券阴谋欺诈以及2011年提交虚假纳税申报,目前还在等待审判。(详见美国诉James Harvey MasonNo. 3:14-cr-122-FDW)
CFTC提醒受害者刑事赔偿令制度可能不会追回他们损失的全部财产因为赔偿方可能没有足够的资金或资产。CFTC将会持续加大力度保护消费者确保坏人都能负起责任。
CFTC感谢北卡罗莱纳州国务卿证券部门以及美国西部地区检察官办公室在此事件中的协助。
CFTC商品池欺诈建议
CFTC已经发布了几个客户保护欺诈报告提供预警信号的欺诈,包括商品池欺诈咨询,提醒客户关于欺诈的一种内容常涉及个人和公司,往往未注册提供大宗商品池投资。
客户可以报告可疑活动或信息,如有违反商品交易的法律,拨打CFTC免费热线866-FON-CFTC (866-366-2382)或提交文件或网上投诉。

版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:44。
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