证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止Steven John Barrett（男）重投业界，为期十个月，由2016年1月13日起至2016年10月12日止（注1）。
证监会经调查后决定采取上述纪律处分行动。调查发现，在2010年4月至2013年9月期间，Barrett透过其朋友Fabiano Hugues Joseph Mascolo（在关键时间为另一家公司的持牌代表）的个人证券帐户进行个人证券交易，藉以向其两名前雇主Black’s Link Capital Limited及万方资产管理有限公司隐瞒该等交易（注2）。
Barrett的行为规避了其雇主的雇员交易政策，及令其雇主难以识别及监察其个人交易活动，以确保其个人交易活动不会造成任何利益冲突或其他失当行为（注3）。
证监会认为，Barrett的行为未能符合其理应达到的标准，使他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。
证监会在厘定罚则时，已考虑到Barrett是蓄意及不诚实地向其雇主隐瞒其个人交易活动。
完
备注：
Barrett曾根据《证券及期货条例》获发牌以代表身分从事第9类（提供资产管理）受规管活动。 Barrett在2010年1月29日至2011年5月27日期间隶属Black’s Link Capital Limited，及在2011年11月25日至2014年4月28日期间隶属万方资产管理有限公司。Barrett现时并非《证券及期货条例》下的持牌代表或有关人士。
请参阅证监会2015年12月23日有关对Fabiano Hugues Joseph Mascolo采取纪律处分行动的新闻稿。
《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》第12.2段规定，持牌法团应就雇员交易实施程序及政策，并密切监察雇员帐户及有关的帐户所进行的交易活动。
