【ASIC】责任实体主管被禁止提供金融服务

常见问题 9年前 (2015) admin
29 0

ASIC已经禁止David Hodgson先生两年内提供金融服务,ASIC调查发现Hodgson先生,作为Exalt Global Funds Limited (Exalt)公司主管,根据企业法作为责任实体未能履行其职责遵守其义务。
Exalt公司执照持有时间持续到2011年9月。
从2013年3月到2014年7月期间,Exalt做出以下违规行为:
发布误导性产品披露声明。这些文件声明,Paladin Monetizer基金(ARSN 153 294 153)是低风险,但是这样的声明是假的。
未能保留Paladin Monetizer Fund (ARSN 153 294 083)的财务记录。
未能向ASIC提出:
年度收益和亏损声明,Exalt2013年6月30日到2014年6月30的财务年结余报表。
Exalt和the Paladin Monetizer Fund 的2013年6月30日到2014年6月30日财政年的财政报告和董事会报告(ARSN 153 294 083);Paladin Monetizer Fund财政年审计合规计划。
Hodgson先生起初并没有在Paladin Monetizer Fund注册,在企业法708下依靠融资被豁免。然而随着融资形成了豁免限制,他安排了将未注册投资者计划“转移”到Paladin Monetizer Fund的注册(ARSN 153 294 083) 。该转移是无效的,并且结果是Paladin Monetizer Fund未能尽到ASIC的相关合规责任。
ASIC委员Greg Tanzer说:“责任实体负责实体委托的财产属于别人,因此,达到ASIC高标准。负责实体的董事必须认真对待他们的合规义务或从金融服务行业将风险移除。”
根据ASIC提出的疑问,Paladin Monetizer Fund(未注册)和Paladin Monetizer Fund (ARSN 153 294 083)已经停止运作。Exalt已经被吊销AFS执照。

版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:43。
转载请注明:【ASIC】责任实体主管被禁止提供金融服务 | 每日外汇网

相关文章

暂无评论

暂无评论...