【SFC】终身禁止黄俊然重投业界

证券及期货事务监察委员会（证监会）终身禁止渣打银行（香港）有限公司（渣打银行）前客户经理黄俊然（男）重投业界（注1）。
证监会发现，黄为了达到其销售目标，于2011年10月至2012年5月期间，未获客户授权而在他们的帐户内执行基金交易，并改动一名客户的联络资料，试图隐瞒其失当行为。黄亦误导客户，令他们签署空白或缺少重要指示细节的基金认购表格，藉以伪造有关交易的客户指示。
证监会认为黄的不诚实行为不符合客户的最佳利益，违反证监会的《操守准则》。因此，证监会认为黄并非获发牌的适当人选（注2）。本个案由香港金融管理局转介证监会跟进。渣打银行已向受影响客户作出补偿。
完
备注：
2009年9月至2012年6月，黄是受聘于渣打银行进行《证券及期货条例》下第1类（证券交易）及第4类（就证券提供意见）受规管活动的有关人士。黄现时没有名列于香港金融管理局的纪录册，亦并非证监会持牌人。
《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》