【ASIC】停止前GTL Tradeup Pty Ltd公司董事提供金融服务

常见问题 9年前 (2015) admin
17 0

禁止Andrew Jeffers先生,来自澳大利亚新南威尔士的一名注册会计师,直至2018年5月21日之前禁止提供任何金融服务。
ASIC调查发现GTL Trade Up Pty Ltd 公司(GTL), Jeffers先生曾在该公司出任董事。调查中发现该公司在2012年3月到2013年3月发表了三篇产品披露声明中有很多材料都是错误的并且产生了误导。
GTL 公司于2011年拿到AFSL执照并且开始提供金融服务,对金融产品包括衍生品和外汇合约等范围进行处理和建议。
GTL公司的主要流通量提供商是在迪拜的GTL Trading DMCC,Mahmood Riaz先生,是DMCC的董事同时也是GTL的董事。Riaz先生在GTL取得AFSL执照的时候并不是该公司的办公人员。
Jeffers先生任职期间,GTL发布的三个商品披露声明中间就包括ASIC进行调查的错误和误导的材料报告,他们并没有发表GTL的真实交易头寸。这些声明为:
GTL Tradeup对每个使用GTL Trading DMCC透明交易平台订单客户交易执行了背对背交易。
GTL Tradeup业务是基于滑点,点差/佣金,和杠杆金融保证金进行交易的。GTL Tradeup没有站在客户的立场并且受益于客户的损失。
GTL Tradeup没有基于市场的动向来适当的进行头寸的操作。
GTL Trading DMCC 和GTL Trading只与Standard & Poors评价为A+或更高的信用等级对手进行对冲交易。
每天采取措施确保GTL Tradeup金融需求包括,但不限于,拖欠客户帐户转移资金,如果需要的话。
2013年9月23为GTL指派清算人,由于DMCC无法提供足够的资金为客户出金。GTL欠下DMCC434万美金的债务,以及拖欠零售客户440万美金。
Jeffers先生已经向行政上诉仲裁庭对ASIC的决定提请审查。

版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:43。
转载请注明:【ASIC】停止前GTL Tradeup Pty Ltd公司董事提供金融服务 | 每日外汇网

相关文章

暂无评论

暂无评论...