【ASIC】永久禁止Abhinav Gupta进入金融服务行业

常见问题 9年前 (2015) admin
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经ASIC调查发现Gupta先生可能违反金融服务法以及拥有一系列造成不良信誉的行为。
2013年10月至2014年5月,Gupta先生曾是ACE Insurance Limited (ACE) 公司的授权代表,负责ACE在维多利亚的运营。
ASIC调查发现Gupta先生的行为有:
发布了一个客户从不同意接受的条款,也没有签署申请。
在其他客户未经授权的申请中使用客户银行账户细节。
签署至少编造的条款,条款中客户的名字是并未存在的,或包含很多虚构的细节、错误的雇用信息和并不存在的银行账户。
ASIC副主席Peter Kell说:“Gupta先生的行为是个人的主管行为。处于对公众的保护,ASIC将会将不诚实的人从行业中去除。”
Gupta先生有权向行政上诉仲裁庭上诉,对ASIC的决定进行复查。

版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:43。
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