经ASIC调查发现Gupta先生可能违反金融服务法以及拥有一系列造成不良信誉的行为。
2013年10月至2014年5月，Gupta先生曾是ACE Insurance Limited (ACE) 公司的授权代表，负责ACE在维多利亚的运营。
ASIC调查发现Gupta先生的行为有:
发布了一个客户从不同意接受的条款,也没有签署申请。
在其他客户未经授权的申请中使用客户银行账户细节。
签署至少编造的条款，条款中客户的名字是并未存在的，或包含很多虚构的细节、错误的雇用信息和并不存在的银行账户。
ASIC副主席Peter Kell说：“Gupta先生的行为是个人的主管行为。处于对公众的保护，ASIC将会将不诚实的人从行业中去除。”
Gupta先生有权向行政上诉仲裁庭上诉，对ASIC的决定进行复查。
