ASIC已经吊销了四个AFS执照，由于未能提交审计年度报告。此次执照的吊销是ASIC近期对14个AFS执照人在金融行业建议操作中管理的前瞻性审查，他们并未能提交年度审计报告。
2014年7月，ASIC第一次宣布其对AFS执照的审查。 (参考: 14-172MR)
作为近期审查的一部分，以及额外的吊销，ASIC已经：
因不能提交审计年度报告吊销一个AFS执照直至尚待提供的文件提交齐全。
实现自愿遵从已经提交全部文件的的七个AFS持照人。
促使两个主体自愿取消他们的AFS牌照,因为他们不再经营金融服务业务。
需求提出年度经审计的账目是非常重要。通过它,被许可方可以证明它有足够的财政资源来提供服务覆盖，借由AFS执照按照公司行为开展其业务。
副主席Peter Kell说,“在我们的经验中,被许可方未能遵守报告义务就表明一个贫穷的合规文化。我们最后的审查后,ASIC警告被许可方未能提出审计年度报表可能导致取消或暂停AFS牌照,我们感到失望,一些被许可方似乎并没有听从这一消息。”
“很清楚,ASIC将继续联系未提出经审计的财务报表AFS被许可方和采取行动,对未能提交报告的采取行动”,Kell先生说。
背景
ASIC取消了四个AFS牌照和暂停一个未能遵守法律金融服务行为:
未能提出ASIC年度损益表和资产负债表,连同每个优秀的审计报告。
意识到的重大违反，10个工作日内，未能向ASIC书面建议。
吊销和暂停的执照有：
Ken Hart Insurance Brokers Pty Ltd Pty Ltd (AFS 执照号 253565)
McDouall Stuart Corporate Finance Pty Limited(AFS 执照号 282131)
Marshall Lawrence Pty Ltd(AFS 执照号 275471)
Green Stride Investment Management Pty Ltd(AFS 执照号 408153)
Navigate Funds Management Pty Ltd (停止时间为2012年2月27日到2014年12月23日） (AFS 执照号 299940)
