【FCA】德意志银行被FCA罚款2亿2700万英镑

常见问题 6年前 (2015) admin
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英国金融行为监管局FCA执行了对德意志银行2亿2700万英镑(3亿4000万美金)的罚款,是有关伦敦银行同业拆借利率和欧元银行同业拆借利率(同城银行间拆借利率)最大数额的罚款。罚款数额如此巨大是因为德意志银行同样对监管机构进行了误导,妨碍监管机构进行调查。
FCA执行代理主任兼市场监管主任Georgina Philippou说:“此事件反映了德意志银行(Deutsche Bank)违规事件的严重性和持续性——罚款的金额上也体现了这一点。德意志银行(Deutsche Bank)一个部门在生成利润是没有保留适当市场完整性。这并不是局限于少数人,但在某些部门,似乎根深蒂固。德意志银行多次误导我们加剧了他们的失败。银行花了太长时间整理重要文件,修复相关的系统和控制进展速度太缓慢。本事件中显示了我们对待未能配合我们的调查的公司有多么严肃,我们决心采取行动抵制公司不当行为。”
在2005年1月到2010年12月期间,德意志银行交易部门操控了其所有主要货币的银行拆借利率。
伦敦银行同业拆借利率和欧元银行同业拆借利率是基于银行面板上每天的评估率(提请)评估的,可以在银行间市场借入资金。他们对英国和国际金融市场的操作,包括市场利率衍生品合约都起着重要的作用。
这种不当行为涉及到至少29家德意志银行包括经理、交易员和提交者,主要是在伦敦总部,还有法兰克福,东京和纽约。
德意志银行关于欧元银行同业拆借利率操作不当的行为显示了他们的错误有多门的严重,这种行为对与整个市场的潜在影响是多么的严重。
德意志银行交易员使用了三管齐下方法试图欧元银行间拆放款的影响最大化。这些行为是:
影响了德意志银行提交者对于银行欧元银行间拆借利率的提请
与其他银行勾结,要求他们修改提交欧元银行间拆放款利率基准
适时提供或收购在市场上生成改变资金的供应以影响其他银行改变其提交申请的资金
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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:45。
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