【NFA】美国全国期货协会需要紧急采取执法行动

常见问题 6年前 (2015) admin
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芝加哥 — — 全国期货协会 (NFA) 今天宣布已采取紧急执法行动,打击McElhannon集团股份有限公司,McElhannon位于德克萨斯州的伯内特是 NFA商品交易顾问组织的一员(CTA) ,涉及相关人菲利普 · 麦克沃尔(沃尔),为其委托人和关联者。
由于McElhannon 和沃尔未能配合 NFA 公司进行审查。NFA 已采取成员责任行动 (MRA) 和关联责任行动 (ARA)来保护 McElhannon 和沃尔的客户。具体而言,NFA 接到德克萨斯州证券委员会投诉表明沃尔和 McElhannon 使用具误导性和欺骗性的宣传材料。McElhannon 的宣传材料在 13 年期间为其外汇管理的帐户程序声称 457%的回报率。因为沃尔和 McElhannon 未能配合 NFA 在整个公司的调查,NFA 是无法确定该公司是否根据 NFA 的要求。目前,NFA 已对 McElhannon 的宣传材料的真实性方面的严重怀疑。
McElhannon 与沃尔应立即暂停从 NFA 会员和准会员。他们也被禁止支付或转移,或者 McElhannon,沃尔或以 McElhannon 名义行事的任何人行使控制未经事先批准从 NFA 任何客户资金。
直到沃尔和 McElhannon是完全遵守所有 NFA 要求,在此之前MRA/ARA 将仍然有效。沃尔和 McElhannon 可要求法院 在NFA 的聆讯委员会前聆讯。
MRA/ARA的完整文本可以在NFA 的网站上查看.
以下的法规遵从性工作人员负责这种情况下:arah Walsh(312-781-1202)。

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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:46。
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