【CFTC】Bharat Adatia和他的公司被罚530万美元

常见问题 9年前 (2015) admin
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被告人利用非法场外贵金属交易,骗取了客户超过230万美元。
华盛顿特区 -美国商品期货交易委员会(CFTC)在2015年1月16日宣布,美国加利福尼亚中心法院法官 Josephine L.同意针对 Lions Wealth Holdings, Inc. 、Lions Wealth Services, Inc.、20/20 Precious Metals, Inc. (20/20 金属)及其负责人Bharat Adatia (aka Brad Adatia)的永久禁令,原因是其 欺诈零售客户和潜在客户进入贵金属交易市场,操作贵金属场外操作杠杆以及保证金合约的借口集资诈骗和非法挪用客户的资金。
Adatia居住在加利福尼亚的圣胡安-卡皮斯特拉诺,同时被告在CFTC案件中也被指控谎称客户在购买现货金属,并做出虚假财务报表等信息,其他违法行为(见CFTC新闻稿和投诉 6729 – 13 2013年9月30日)。
法院的法令要求 Lions Wealth和Adatia共同支付1773013美元的赔偿, 20/20 Metals和Adatia 共同支付543227美元的赔偿(总计2316240美元赔偿金)并且要求被告支付民事罚款3072490美元。该法令还永久禁止被告注册、交易、和从事其他商品期货交易委员会监管的活动,并禁止被告进一步违反商品交易法和CFTC法规。
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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:47。
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