【ASIC】如何查询澳洲证券投资委员会监管

常见问题 6年前 (2015) admin
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澳洲证券投资委员会(ASIC)官网:http://www.asic.gov.au/
如何查询ASIC监管?
1.点击官网进入首页,如下图:

2.在页面右侧找到(如下图所示)“Professional registers(专业注册查询)”;

3.点击后进入查询页面(如下图所示);

4.在下图Enter Keyword(s)中输入需要查询的交易商名字或者是已知的监管牌照号码即可,因查询信息一致,所以这里只演示如何用监管牌照号码查询,名称查询与之相同,在Select Register中选择Australian Financial Services Licensee(澳大利亚金融业务许可证号),最后点search。

5.下图则为出现的即为受监管的详细信息,查询结果显示这家交易商持有ASIC的AFSL金融服务牌照,生效日期是2007年5月15日。

6.点击下方的Licence Authorisation Conditions(牌照授权条件)中Conditions as at下面的加号+,打开后为减号–,可以查询该公司的营业范围,看是否允许有资格做相应的金融衍生品。

备注:
正规的平台是必须具备(AFSL:澳大利亚金融业务许可证号)这个号码的,只有具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资格。只有单独的(ABN:澳大利亚商业注册代码,ACN:澳大利亚公司代码)的公司是没有资格做金融衍生品的。拥有了AFSL号码的都会有相应的ABN,ACN代码;但是只拥有ABN,ACN代码的不一定拥有AFSL号码。

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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:47。
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