【NFA】关于对纽约FXDirectDealer LLC公司罚款$500,000的公告

常见问题 6年前 (2015) admin
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NFA对纽约FXDirectDealer LLC公司罚款$500,000,因其反洗钱方案不充分以及未能进行监管。
12月10日芝加哥–美国国家期货协会(NFA)已下令NFA会员,之前在美国商品期货交易委员会注册,位于纽约的零售外汇交易商FXDirectDealer LLC(FSDD)支付500,000美元罚款,并仅以NFA会员介绍经纪人(IB)运作。
NFA商业行为委员会发布的该决定,是基于FXDD提交申诉和和解提议。
FXDD之前已被NFA采取两大纪律行动,导致罚款总额超过100万。
投诉称,FXDD的反洗钱程序不足的原因很多,包括未能调查潜在可疑或有问题的活动和未能按照程序处理金融行动特别工作组公开确定的居住在国家内的客户。
此外,投诉称,FXDD没有充分监督公司运营和员工。投诉还称,NFA确定公司相关的反洗钱程序和监管有重复缺陷,这证明了公司运营整体缺乏内部控制和监管不足。

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版权声明:admin 发表于 2015-10-24 22:48:16。
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