【CFTC】美国商品期货交易委员会关于贵金属欺诈客户警告

常见问题 9年前 (2015) admin
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华盛顿 – 美国商品期货交易委员会(CFTCA)今天宣布,美国地区法院佛罗里达州南部地区法官威廉J. Zloch对被告佛罗里达州哈伦代尔海滩Gold Distributors, Inc. (GDI)及其唯一拥有人佛罗里达州迈阿密Jordan Cain 进行缺席判决。
该决议要求被告支付$337,266美元赔偿和1,011,800美元民事罚款。该决议还规定永久性禁止被告的交易,请求和注册以及禁止其违反的商品交易法(CEA)的规定,如被控告的内容。
该决议于2014年11月24日开始,其起源于2014年3月19日商品期货交易委员会提出申诉,指控被告人从事非法,与零售客户进行以杠杆,保证金,资金形式的场外交易贵金属交易(见CFTC新闻稿6884-14)。
具体来说,该决议发现在2012年1月至2013年2月之间,被告与根据商品交易法规定没有资格进行合约的参与者提供进入,执行,并确定执行进行黄金和白银的交易。该决议还进一步发现被告推荐了27名客户至AmeriFirst Management, LLC (AmeriFirst),一家重金属批发和资金清算公司,其旨在确认客户重金属交易的执行。根据决议,被告至少转移797,577美元到AmeriFirst以购买贵金属,并通过AmeriFirst执行零售资金贵金属交易,获得佣金和费用总额至少 337,266美元。该决议还发现,Cain应担责任,因其是GDI的控股人,而GDI的违反商品交易法。
根据Dodd-Frank华尔街改革和消费者保护法案2010,如GDI进行的资金交易,是非法的场外交易,除非其在28天内实际交付金属。根据决议,被告和AmeriFirst实际上从未交付任何贵金属给被告的客户。
美国商品期货交易委员会提醒受害者,决议可能不会使损失资金追回,因为肇事者可能没有足够的资金或资产。美国商品期货交易委员会将继续为保护消费者积极争取,并确保肇事者被追究责任。
2013年7月29日,美国商品期货交易委员会,在美国地区法院佛罗里达州南部地区提起单独诉讼,控告AmeriFirst及其负责人欺诈和其他违反商品交易法。2013年9月18日,法院认定AmeriFirst及其负责人非法进行场外贵金属交易和欺诈行为,2014年7月24日,法院判处AmeriFirst及其负责人超过3,500万美元制裁(见CFTC新闻稿6655-13和6973-14)。
美国商品期货交易委员会负责这次行动的执行工作人员是Christopher Giglio, R. Stephen Painter, Jr., Lenel Hickson, Jr., and Manal M. Sultan.
美国商品期货交易委员会关于贵金属欺诈客户警告
美国商品期货交易委员会发布了几个保护欺诈警告,提供欺诈警示标志,包括贵金属欺诈警告,以提醒客户贵金属欺诈,并列出简单的方法来发现贵金属诈骗。
客户可以向美国商品期货交易委员会执法部门举报其可能违反商品交易法可疑活动或信息,如通过免费热线电话866-FON-CFTC(866-366-2382),或网上填写信息和投诉。

版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:48。
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