【CFTC】Wayne P. Weddington被罚100万美金

常见问题 6年前 (2015) admin
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纽约联邦法院命令纽约金融咨询员Wayne P. Weddington III和其公司支付100万美金作为商品池诈骗和未注册行为的罚款。
华盛顿哥伦比亚特区—美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布美国纽约南区地方法院法官Colleen McMahon发布同意令永久禁止被告Wayne P. Weddington III以及其位于美国康乃迪克州新迦南的公司Brunswick Capital LLC和Brunswick Capital的LP合作伙伴,继续持有特拉华公司授权的执照。
该命令在2015年8月4日发布,要求被告总共支付65万美元的民事赔偿以及375039美元的受害者赔偿。根据指控,禁止被告交易和登记,禁止他们再次触犯反欺诈条款违反商品交易法。
根据调查:
1)被告接受操纵池参与者资金约135万美元,并发起虚假免税商品交易顾问基金
2)发布了虚假陈述和盗用池的一部分参与者基金
3)创建虚假财务和交易记录,目的是为了表明,量化算法交易系统生成的每月的交易利润,事实上,系统几乎每个月都在亏损
4)聘请营销人员向对冲基金和其他机构投资者募集资金使用虚假的交易结果。
CFTC警告受害者赔偿订单可能不会导致全部损失收回,因为赔偿者可能没有足够的资金或资产。CFTC将继续战斗大力保护客户和确保违法者追究责任。
CFTC的执法人员分工负责这一行动的有:Camille M. Arnold, Allison Passman, Judith McCorkle, Melissa Glasbrenner, Joseph Konizeski, Scott Williamson和Rosemary Hollinger。

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版权声明:admin 发表于 2015-10-24 22:42:57。
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