【CFTC】MorganStanley & Co. LLC公司支付30万美金民事赔偿罚款

常见问题 6年前 (2015) admin
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调查发现该公司在美国的独立账户中未能持有足够的现金(美元)。
华盛顿哥伦比亚特区—美国商品期货交易委员会(CFTC)今天宣布一个命令要求Morgan Stanley & Co. LLC (简称Morgan Stanley),在期货商人委员会注册以及临时注册掉期合约交易人,命令该公司由于未能在美国的独立账户中持有足够的美金满足清除掉期合约客户的美元,要求其支付30万美金的民事赔偿。根据指控,发现该公司并没有完善合法的交易程序。
Aitan Goelman,CFTC执行部门主管评价说:“执行部门将会在掉期交易市场中调查追踪违反这些重要规定的行为。
如之前所述,从2013年3月12日到2014年3月7日,Morgan Stanley未能在美国独立账户中有足够的美元,尽到为所有公司掉期交易清除客户的义务,违反CFTC条例22.9。
因为Morgan Stanley造成的货币影响,在整体清除掉期客户抵押品中没有一个缺口。然而调查发现,Morgan Stanley的美元赤字的大小范围从约500万美元到约2.65亿美元,有时超过10%的金额,公司有义务维持美元清理掉期交易的客户。
此外,调查指出,Morgan Stanley未能努力监督其官员、雇员、代理并且没有尽责检测和阻止违法行为。
命令中确认Morgan Stanley将自身不足及时报道给CFTC,纠正实施过程与CFTC执法部门合作进行调查。
CFTC感谢交换经销商和中介监督的大力协助。
CFTC的执法人员分工负责本事件的是:Elizabeth C. Brennan, Douglas K. Yatter, Lenel Hickson, Jr., 和Manal M. Sultan。

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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:42。
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