NFA阻止康乃狄克州期货经纪商Vision Financial Markets 有限责任公司，费吉尼亚州的商品交易顾问Ace Investment Strategists有限责任公司及其总裁Yu-Dee Chang为会员。
芝加哥6月20日消息–国家期货委员会（NFA）已经有效阻止一个NFA期货商成员 Vision Financial Markets 有限责任公司 (Vision)，和NFA一个商品交易顾问成员Ace Investment Strategists 有限责任公司成为其会员。NFA还阻止ACE的总裁Yu-Dee Chang (Chang),以及一个他担任总裁的中介经纪商Chesapeake Investment Services有限公司成为NFA会员。此外，Vision已经对客户支付了近200万美元的补偿，还将面临NFA150万美元的罚款。
2013年9月，NFA的商业行为委员会申请了对Vision, Ace 和 Chang的投诉。投诉指控Ace滥用与贸易相关的客户资金。投诉还指控Vision促进了Ace的行为。投诉声明活动发生在三年之内，并且Vision有机会察觉和阻止其滥用行为。
正如投诉中指出，Vision作为NFA的会员有监管的长期历史。而目前成了NFA的之前四个投诉对象之一—其他三个被投诉为未能监督公司各方面的操作。
Vision的业主Robert Boshnack 和 Howard Rothman的名字没有在2013年9月的投诉中被提及，并且揭晓了他们的组建一个新的期货经纪商的意图，其名称为High Ridge 期货有限责任公司 (High Ridge)。如果High Ridge提出会员申请，NFA将进行彻底的适合性审核。如果公司已经成为注册会员，NFA则确保任何客户通过NFA的BASIC系统咨询High Ridge都要告知所有Vision的纪律处罚行为。
点击相应的链接查看对Vision的投诉及处罚决定。
点击相应的链接查看对Ace和Chang的投诉及处罚决定。
