【NFA】决议永久撤销路易斯安那州期货公司Level iii管理有限责任公司和Level iii交易有限责任公司会员身份

2月14日，芝加哥–NFA决议永久撤销位于路易斯安那州梅泰里的期货基金经理人与NFA期货交易顾问会员的Level iii管理有限责任公司（以下简称L3管理），前NFA注册代理商会员Level iii交易有限责任公司（以下简称L3交易）NFA会员身份。同时，NFA决议7年内撤销其公司前任负责人Bruce A. Gwyn（Gwyn）NFA会员身份。这一决议是由NFA商业操守委员会（以下简称委员会）根据一项于2013年6月12日对上述当事方提起的投诉和L3管理、L3交易与Gwyn提出的和解协议做出的。
该投诉指控L3管理、L3交易与Gwyn故意向L3交易合作商LP （L3基金）提供误导信息，L3基金是由L3管理经营的。该投诉还称L3管理与L3交易未能秉承高标准的商业道德、公平与公正的交易原则，并未能与NFA合作。
同时，该投诉还声陈L3管理未能向NFA提交其年度财政报告与L3基金的季度报告；未能向L3基金的投资者提供财务报告；未能向L3管理的客户提供由NFA批准的当前信息披露文件，该文件须完全披露L3基金投资的真实本质。
该投诉同时还指控Gwyn参与对L3基金投资者不利的活动，这些活动在2012年6月发布的对L3管理、L3交易和Gwyn Member Responsibility Action和Associate Responsibility Action是被明令禁止的。
该决议条款同时规定：如果在7年禁令后，Gwyn申请成为NFA会员或者重新申请NFA协会会员，或想成为NFA成员的负责人，则必须先付$50,000的罚金。
完整的投诉与决议书可在NFA网站上查阅