花旗集团（Citigroup Inc.，以Citi为商标）总部位于美国纽约市，为世界上最大的银行及金融机构之一，于1998年由花旗公司及旅行家集团合并而成，并于同期换牌上市。
这家自成立之日起就把“以人为本”作为战略的当今世界资产规模最大、利润最多、全球连锁性最高、业务门类最齐全的金融服务集团近日被罚了1500万美元。美国证监会宣布，花旗环球金融有限公司未能执行规定的政策和流程，对可能涉及实质性未公开信息滥用的证券交易进行预防和监测，因此对其处以罚款。另外，花旗未能采取和实施规定的政策和流程，对附属公司的自营交易进行预防和监测。
花旗集团同意支付1500万美元的罚款。
因为经纪自营商员工经常接触实质性未公开信息，所以美国联邦证券法案要求所有公司采取合理措施，防止相关信息的滥用。美国证监会在一次调查中发现，花旗集团未对多个交易平台10年间执行的大量交易进行审查。公司员工每天使用电子版报告对交易进行审查，但是技术性错误导致报告忽略了大量相关交易的几个信息来源。
美国证监会执法部负责人AndrewJ.Ceresney说：“今天的高速市场要求经纪自营商和投资咨询商能够对技术和合规相结合的问题进行管理。公司必须确保在交易监管和其他合规系统方面投入足够的关注度和资源。”
美国证监会的命令指出：
花旗集团2002年至2012年存在合规和监管问题。
花旗集团非故意地代表咨询客户将467000笔交易传递至一家附属做市商，之后该附属做市商将这些指令从自有账户买卖至客户账户，从而以自营交易模式实现交易执行。
理应防止此类事件发生的花旗集团的政策和流程的设计和实施不合理，并且未能将特定咨询指令移离其附属公司。2年多的时间里，花旗集团的交易监管都未能对这些自营交易进行监测，因为花旗集团在这方面过分依赖报告，而相关报告涉及又不合理，未能反映附属公司执行的自营交易。
花旗集团自愿向受影响的咨询客户账户支付了250万美元，这是其相关自营交易的利润总额。
美国证监会的命令还指出，花旗集团还违反了1940投资顾问法案第206(4)条和条例第206(4)-(7)条的规定，相关条款要求注册的投资咨询商要采取和实施合理的政策和流程，防止违反投资顾问法案及其条例的行为发生。
除了1500万美元的罚款，花旗集团还同意聘请顾问，对交易监管以及咨询客户指令的处理和传递进行检查，并提出建议。花旗集团对调查结果未否认和未承认，但对证监会予以谴责，并要求其停止违规行为的命令表示同意。
免责声明：登载此文出于传递更多信息之目的。文章所述内容仅代表文章原作者的个人观点和实录。所写文章的原创性以及文中陈述信息未经证实，对该文所写全部或者部分内容、文字及图片的真实性、有效性不作任何保证或承诺，请读者仅作参考，并请自行核实相关内容。如果有任何问题，请与我们联系：[email protected]
