FCA制定公司内部揭发机制,新规于2016年实施

汇商资讯 5年前 (2015) admin
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为从根源上防范不法行为的滋生,英国金融市场行为监管局(FCA)日前和英国审慎监管局(PRA)一起,公布了一系列揭发企业不法行为的新规。新规制定了一套揭发机制,于2013年由英国国会银行标准委员会(PCBS)提出,要求银行等机构内部员工更多关注内部运营,并要求企业指派一名高管保证内部揭发机制等有效性。

新监管要求还要求企业通知员工揭发机制的使用权,以及至少每年向监管机构呈报揭发机制运用结果等。这项新规将覆盖持有客户资产超过2.5亿英镑(约3.787亿美元)的机构,包括银行、信用社等,不过对于FCA和PRA监管等其它公司不具有强制约束力。这项新规将于2016年9月份正式生效。

FCA首席执行官表示:“揭发机制能有效暴露公司内部的不法活动,在过去的几年中,这对监管机构针对公司和个人的成功执法至关重要。监管机构及时意识并解决公司错误的行为,对于整个行业都有好处。因此,为了让投资者对行业更有信心,制定充分的揭发机制,并安排高官监督政策的实施,对公司也是非常必要的。”

FCA近年来积极采取措施鼓励企业揭发行为,2014年到2015年间,由1340项执法归因于揭发行为,相比2007年到2008年间的揭发行为高出十倍。

查看更多,请点击“FCA官方公告”。

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版权声明:admin 发表于 2015-10-12 7:17:54。
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