监管专栏丨NFA监管

汇商资讯 5年前 (2016) admin
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我们上周和大家聊了一下FCA监管的一些事情,今天和大家聊聊NFA,怎么说呢?
NFA现在已经逐渐被外汇经纪商抛弃了,主要的原因是美国对外汇零售交易一直是一种打压的态度,监管的要求特别多,杠杆也小,目前仍受NFA监管的只有几家了,而且大部分是总公司受的监管,分公司并没有受监管。

一、NFA简介

美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织,是美国期货及外汇交易非商业独立监管机构。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章,该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。

1981年9月22日,CFTC接受NFA正式成为"注册期货协会",1982年10月1日,NFA正式开始运作。官网网址:http://www.nfa.futures.org/   监管查询网址:https://www.nfa.futures.org/basicnet/

二、NFA查询步骤

1.进入官网网址:http://www.nfa.futures.org/

2.点击右上角Broker/Firm Informatin(BASIC),会出现监管查询的网址:https://www.nfa.futures.org/basicnet/,往下拉网页。

3.下拉网页,第一个是通过监管号查询,第二个是通过公司名称查询,用上面这两个查询就可以了,会得到查询的结果。我们这里以万达为例。

第二行左边OANDA CORPORATION是公司的名称,右边NFA ID是公司的注册号,一个完全的NFA外汇监管在Current Status的会有5栏,就是这上面的几个。
4.在这一页里面还有一些信息,你可以看下。

主要注意的是公司地址和经纪商官网上的进行核对,看看有什么出入,其他的看文字就可以了。

三、NFA查询中可能出现的一些问题(不受监管的形式)

1.不受监管

2.通过NFA会员资格,注册为商品交易顾问。

3.豁免商品池

4.待定中

四、瑞郎危机之后

NFA本身就是是全球最严苛的金融监管机构之一,总体上看,美国并不鼓励发展零售外汇行业,反而一直以严厉的监管在打压零售汇商,在去年的瑞郎事件之后,要求显得更加严苛。

特别有意思的是介绍经纪商,ATC Brokers在年初突然申请破产,称一位客户对其进行起诉,因此不得不申请破产保护。从这件事就可看出NFA监管的严苛之处,号称是一个人就可以干掉一个平台的监管。

在当前的监管条例下,外汇交易商调整后净资金要求最低为2000万美元,再加上各类义务不同比例的资金要求,零售外汇客户无法用信用卡入金外汇交易账户,而且对于保证金要求提高很多,外汇交易商纷纷逃离美国。在2015年NFA公布的外汇零售交易商只有5家,介绍经纪商1268家。

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版权声明:admin 发表于 2016-07-22 12:54:11。
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