美国证券交易委员会制止高频交易传销行为

政策法规 6年前 (2015) admin
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高频交易( HFT )在去年夏天横空出世,当时英国当局认真考虑了这种类型市场活动的税收,之后我们就没有讨论过它了 。但在周三HFT的话题再次微弱的出现,美国证券交易委员会(SEC)宣布,它已采取措施,制止涉及高频交易的国际传销。

美国监管机构已获得了法院的命令,封锁了一个投资服务提供商Mutual Wealth的网站和账户,它自称总部设在香港,并在纽约有数据中心。有两家公司都在Mutual Wealth的掌舵下运行,Fleet Mutual Wealth Limited 和 MWF Financial,招揽投资者在公司开户,并在账户存款,然后从高频交易中获益。该活动被形容为在不超过几分钟,使投资在交易中获利。承诺投资者,更多的投资将会有高的回报和额外的利润。你也知道所有这些,都是传销的特征。

SEC发现,公司没有处理任何投资,但挪用了资金到个人境外银行账户。150个美国投资者在这个骗局中被欺诈。监管机构将寻求支付赔偿被诈骗的受害者。这将需要海外账户的钱,以下被告的名字已经链接到上面提到的账户:Risort Partners Inc., Hullstar Capital LLP, Camber Alliance LLP, Kimrod Estate LLP,and Midlcorp Trade LTD。

美国加州中部地区的法院,已经下令冻结所有银行账户,金融机构,经纪商和Mutual Wealth使用的第三方支付(包括SolidTrust Pay, EgoPay, Perfect Money)的资产。

美国监管机构在过去几年对关于HFT格外的严格,由于其潜在的市场操纵性。不过,我们应该注意到,SEC的最新行动,没有把HFT的性质作为一个交易过程,而是认为它是针对投资者的欺诈方式。显然,更多的透明度是需要的,关于交易的类型,交易者如何从交易中获益,而不会被卷入欺诈或违反法律。

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版权声明:admin 发表于 2015年10月12日 上午 8:30。
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