南非外汇交易活动审查结果出炉

汇商资讯 6年前 (2015) admin
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2014年10月27日,南非储备银行和金融服务委员会宣布,对南非外汇市场中受监管交易商的外汇交易活动进行审查。南非成立了外汇审查委员会,南非储备银行前高级副行长J Cross出任负责人。审查开始之时,全球监管机构也正在对各自外汇市场中的违规行为开展调查。

与其他地区不同,南非的此次调查并不是因为收到南非外汇市场中存在广泛的违规违法行为的举报,而是南非监管当局的主动行为,旨在了解情况,提高合规水平,使外汇交易达到最佳实践标准。另外,也是为了实现汇率操纵和客户信息泄露风险的最小化,同时还有提高南非外汇市场的透明度、效率和公正性。

去年夏天,南非竞争委员会开展了一项调查,调查内容为几家全球银行的外汇交易活动,目前,该调查仍在进行中。竞争委员会称,正在调查相关银行的交易商是否使用电子聊天室和即时通讯手段进行串谋,从而在向外汇交易客户提供报价时调整交易。

欧洲、亚洲和美国也开展了类似调查。

然而,调查的主要发现包括:

调查期间,外汇审查委员会发现,南非外汇市场中不存在普遍的违规行为,但认为总体市场行为还有改进空间。

大多数受监管交易商部署了适当的安排、架构以及客户举报政策和投诉流程,但仍需进一步更新和完善。

外汇审查委员会发现,一些受监管交易商在记录检索方面存在问题,还有一些交易商未向员工提供持续的培训,以适应监管框架的改革和日益专业化的要求。

外汇审查委员会在检查初期发现,根据国际经验,统一的场外金融市场行为准则对市场非常有利,因此在审查期间决定起草行为准则,并征求了市场参与者意见。

该准则现在仍在征求公众意见,直到2015年11月30日。

外汇审查委员会建议南非修订法律,赋予南非储备银行足够的权利,以针对受监管交易商发布行为准则,使该准则成为2012金融市场法案的附属法案,以适用于场外外汇市场。委员会还建议,南非的行为准则应与国际清算银行的市场委员会目前拟定的全球外汇市场统一行为准则的原则相一致。

审查委员会称,为了确保持续合规和最佳实践,应该效仿美国的Treasury Markets Practice以及英国的固定收益、货币和商品市场和标准委员会,成立金融市场标准工作组,组员为资深市场专业人士和合规官。

审查还建议,该工作组应由SARB和南非储备银行成立并提供支持。

SARB和南非储备银行接受了报告中的建议,并正在创建合适的架构,以开展相关工作。

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版权声明:admin 发表于 2015-10-21 12:54:25。
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