罚!罚!罚!罚不停 Nomura“中标”了!

汇商资讯 6年前 (2015) admin
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日前,相继发生了外汇处罚事件,不知是该喜还是该忧,监管力度的加强,让交易市场变得更为干净了一些,纷繁复杂的交易市场就够闹心的了,再无人来维护市场的环境就更加闹心。然而最近监管机构齐齐发力,集中整顿,将违规交易商严惩不贷。
7月30日,香港证券及期货事务监察委员会(SFC)对野村证券旗下Nomura International(Hong Kong) Limited,即野村证券香港公司(Nomura Hong Kong)进行公开谴责,并对其罚款450万港币(即58万美元),起因是其没有及时报告一位前员工的不法行为。
SFC表示,2013年6月11日,Nomura Hong Kong向SFC提交的报告中称,一位从野村证券日本公司(Nomura Japan)借调的交易员在2013年5月23日引发了公司330万美元的亏损。
SFC认为,Nomura Hong Kong在已经知晓了这位员工的不法行为的情况下,并未按照监管要求立刻向SFC报告此事,违反了公司行为法。因此对其处以450万港币的罚款。
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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 9:52。
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