提醒:法不容情 张张罚单见证“血泪”教训

汇商资讯 6年前 (2015) admin
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外汇圈里,节节高升的交易商不少,也有投机取巧最后走入绝路的交易商,近几年来监管机构开出的一张张罚单,都是“血泪”的教训。
2015
案例一:日前,欧盟委员会正式开始对高通公司展开反垄断调查在欧洲市场是否存在妨碍公平竞争的“不当行为”,如果高通被裁定违反了欧盟反垄断规定,该公司可能面临最高相当于其全球年收入10%的罚款,并将被强制要求改变在欧洲的商业运营方式。
就目前来看,以高通在2014财年264.9亿美元的收入来计算,高通可能将面临高达20多亿美元的罚单。据有关详细声称,高通准备裁员数千人,在其3万人的员工总数所占比例超过10%,有消息称这一数字为4000人左右,而研发工作很可能迁移到印度等低成本国家。
案例二:在美国和巴西经营国际球拍的骗子在纽约被联邦法院指控,征收216万美元的罚金,并因外汇期权诈骗和挪用客户资金对Michael Kardonick, Gary Shapoff, 和Atwood & James 发行永久贸易禁令。
案例三:塞浦路斯证券交易委员会(cysec)公告显示,在二月,该监管机构向skyfx罚款共20000欧元。其主要通过旗下外汇经纪商skyfx提供金融服务。经营该经纪商的公司trademarker被发现违反一些监管要求。
案例四:日本的监管机构FFAJ,负责监督期货和电子交易行业,发布了对Alpari公司日本业务的处罚,由于不对称滑点处以100万日元(约合8500美元)的罚款。

2014
2014年,FCA因公司和个人违反市场监管等共开出12.3亿英镑的罚单,这些违规行为包括:操纵、内幕交易、外汇基准利率操纵(即Libor)。
2012
早在2012年,虽然Forex Club福瑞斯已退出美国零售外汇市场,但丝毫没有影响到美国国家期货协会(NFA)对其作出30万美元的处罚决定。相比起来,FXDD算是非常幸运,虽然有些投诉如福瑞斯一样,比如涉嫌反洗钱不力、对其雇员的监管未到位等,但FXDD最终却免于处罚。
这一场场的教训历历在目,法不容情,想要打“擦边球”的交易商们,要注意了,想要站法律的空子,终会得到应有的报应。这一张张的罚单背后又有多少不为人知的故事呢?
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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 9:53。
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