丹麦FSA:盛宝银行对瑞郎危机处理基本合规

汇商资讯 6年前 (2015) admin
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盛宝银行(Saxo Bank)7月10日在官网宣布,丹麦金融监督管理局(FSA)日前结束对盛宝银行在2015年1月15日瑞士央行放弃欧元兑瑞郎1.20下限后的市场危机应对流程调查。因瑞士央行宣布的决定毫无预兆,因此在1月15日引发汇市急剧震荡,至今业内皆提之色变。突发的剧烈市场波动,众多交易账户爆仓,许多客户遭遇巨大亏损,盛宝也不例外。此后,丹麦FSA收到许多客户的投诉,根据投资者保护监管的基础上,丹麦FSA开始对盛宝银行处理瑞郎危机流程进行彻底的调查。
丹麦FSA在调查中发现了盛宝银行的两个问题并加以指责,但是这两个问题却对盛宝银行处理瑞郎危机的流程无太大影响。丹麦FSA调查 的重心是盛宝银行确定调整后客户结算价格的使用方法是否不当。调查结果显示,盛宝银行使用的方法对客户是公平的,而且符合监管局的最佳执行要求以及投资者保护监管规定。
丹麦FSA指出,允许金融机构在特定情况下改变结算价格的合约条款,与金融机构必须诚实并专业地面向客户的监管规定并不产生冲突。不过,合约条款是否允许盛宝银行在特定情况下改变价格,却需要丹麦银行服务投诉委员会或者法院来裁决。
另外,丹麦FSA指责盛宝银行的两个问题,一个是在其官网上并未提供“充分流动性”限制的合理描述。盛宝银行在调查结果发布之前就迅速删除了这方面的文字内 容。另一个是在瑞郎危机发生时,没有及时通知设置了止损/限价单的客户公司因流动性不足可能无法执行这些止损/限价单。
盛宝银行全球法律和合规主管Bjørn Krog Andersen对调查结果表示:“FSA的调查结果不会改变盛宝银行与因瑞郎危机遭遇亏损的客户的诉讼中的法律地位。”

 
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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 9:54。
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