监管新闻
【SFC】证监会成立金融科技联络办事处
证券及期货事务监察委员会（证监会）今天成立金融科技联络办事处作为特设渠道，鼓励在香港从事金融科技发展和应用的公司和人士与证监会进行沟通（注1）。 证...
【SFC】证监会谴责万星并处以罚款200,000元
万星（女）因违反证券及期货事务监察委员会（证监会）的《操守准则》，遭证监会谴责及罚款200,000元（注1及2）。 证监会调查发现，在比亚迪股份有限公司于201...
【FCA】Balquidder Advisers Limited（未授权公司）
我们确定该公司在英国没有得到我们的授权就提供了金融服务和金融产品。我们查明了为什么与未授权个人进行交易要特别小心，以及怎样防止自己上当受骗。 所有公...
【SFC】证监会谴责元大证券（香港）有限公司并处以罚款400万元
证券及期货事务监察委员会（证监会）对元大证券（香港）有限公司（元大证券）作出谴责并处以罚款400万元，原因是元大证券在处理其客户的债券交易时，没有披露...
【SFC】证监会禁止贾臻重投业界十个月
证券及期货事务监察委员会（证监会）因招商证券（香港）有限公司（香港招商证券）前客户主任贾臻（男）违反证监会《操守准则》，禁止其重投业界十个月，由201...
【FCA】Cash Capital (套牌公司) / Cash Finance
我们确认该公司在英国提供金融服务或发布金融产品并没有得到我们的授权。我们查明了为什么与未授权个人进行交易要特别小心，以及怎样防止自己上当受骗。 所有...
【ASIC】法院对因市场操纵入狱的新南威尔士公民减刑
悉尼行政上诉法院已经批准了Nigel Derek Heath对2015年9月25日地区法院对他强制执行判决的上诉。 根据两项指控的认罪，Heath先生被地方法院因市场操纵违规被...
【SFC】中介机构部执行董事
证券及期货事务监察委员会（证监会）公布，投资产品部现任执行董事梁凤仪女士将由2016年6月19日起接替施哲宏先生（Mr James Shipton）出任中介机构部执行董事...
【ASIC】suspends AFS licence for failing to lodge financial statements
ASIC has suspended the Australian financial services (AFS) licence of Sydney-based Traders4Traders Pty Ltd (Traders4Traders) for failing to comply ...
【SFC】第二届证监会论坛聚焦市场联系
证券及期货事务监察委员会（证监会）23日举行第二届证监会论坛，重点探讨市场联系日益紧密和香港作为全球金融枢纽的角色不断演变所带来的机遇和挑战。 论坛为...