【SFC】证监会禁止贾臻重投业界十个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）因招商证券（香港）有限公司（香港招商证券）前客户主任贾臻（男）违反证监会《操守准则》，禁止其重投业界十个月，由2016年2月20日起至2016年12月19日止（注1及2）。
证监会发现，在2010年2月至2011年6月期间，贾与一名客户订立私人安排，并在未取得客户的书面授权下，以委讬形式在该客户的帐户内进行交易。
证监会认为，贾的缺失使该客户不受香港招商证券在委讬帐户方面所提供的保障，令其权益受损。由于该客户的证券帐户没有被香港招商证券指明为委讬帐户，故该帐户的操作情况并没有得到香港招商证券的妥善监察及监督。
完
备注：
贾曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类（证券交易）受规管活动，并在2010年5月11日至2012年7月16日期间隶属招商证券（香港）有限公司。他现时并非证监会持牌人。
《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》第7.1段。