金融监管机构

阿联酋证券及商品监管局(SCA)

阿联酋证券及商品局SCA成立于2000年2月29日。1. 阿联酋证券及商品局SCA监管证券、大宗商品、期权和期货不监管外汇保证金业务2. 阿联酋证券及商品局SCA投诉纠纷处理投诉处理时长为2...

外汇监管提示

经工作人员邮件询问SCA工作人员,SCA不监管外汇活动,有关外汇活动参考阿联酋央行。

机构简介

1.机构性质
SCA享有法人实体,财政权和行政权完全独立。SCA不得参与交易活动或从项目中获取利益,也禁止持有或发行证券。
自成立起,SCA专注于将联邦法2000版第四条所列的目标化为实际,即通过发布相关法律法规重建立法结构,以保障对上市合资企业以及证券公司的组织和监管机构的发展。此外,SCA通过出台一些管控手段和标准,加强投资者对当局的信任度。
2.机构历史
SCA根据Khalifa bin Zayed Al Nahyan总统2000年颁布的第4号联邦法案成立。总部位于阿布扎比,在迪拜设有分支机构,可以在任何其认为必要的地方开设分支机构,以协助履行其市场监管职责。
管理局是一个自治的法律实体,享有财务和行政独立性,并按照2000年第(4)号法律的规定执行其任务所需的最终权力。
3.监管职能
1)致力于创建一个稳定的投资环境以吸引更多的投资流入资金市场。
2)保护资金市场的投资者及其他参与者的权利。
3)规范及审查市场上的证券公司受监管情况,决定应在何种情况下发行证券。
4.价值取向
1)公平与诚信:维护证券和商品市场所有参与者的权利,并加强交易的稳健性和准确性。
2)友好与合作:形成高水准联盟,建立有意义的战略伙伴关系,实现互利共赢。
3)透明:实时为所有资本市场参与者提供充足的信息和数据。
4)创新:在设计和执行任务时采用创新和卓越标准。

监管查询

第一步:进入官网https://www.sca.gov.ae/ ,选择语言英语,选择Open Date(公开数据),选择类别,包括FinancialServices(金融服务),brokers(经纪商)等。

第二步:各大类别下,设有小分类,以Financial Services为例,包括以下类别:

第三步:选择对应的类别,可看到有关公司情况。

其他具体可参考:
投资管理公司查询列表:https://www.sca.gov.ae/en/open-data/financial-services/investment-management.aspx
金融咨询公司查询列表:https://www.sca.gov.ae/en/open-data/financial-services/financial-consultancy.aspx
电子交易中介查询列表:https://www.sca.gov.ae/en/open-data/brokers/e-trade-brokers.aspx
做市商监管查询:https://www.sca.gov.ae/en/open-data/financial-services/market-maker.aspx
查询禁止交易的公司:向部门Issuance and disclosure department 发送邮件到邮箱:a.alhammadi@sca.ae

监管投诉

证券纠纷仲裁渠道:
1.网上申诉:https://eservices2.sca.ae/Account/Login.aspx?src=1000
2.邮件申诉:联系证券纠纷解决分部(Securities Dispute Resolution Section),邮箱为 SDRS@sca.ae

处罚实例

SCA对Asian Gold&Commodities Exchange(www.agcx.com)发出警告,虚假网址且未获得SCA授权,公布的网址为https://www.sca.gov.ae/English/Opendata/Pages/warnings.aspx。

常见问答

投资者如何向公司发起投诉?
有关投诉申请的详情,请通过SDRS@sca.ae联系证券纠纷解决部门
供应商如何注册SCA?
有关供应商向SCA注册的信息,请联系合同服务部的采购与合同部门(Purchasing and Contracts Section at the Contract and Services Department)

相关链接

阿联酋央行:https://www.centralbank.ae/en/

联系方式

客户服务中心:800722823
总部地址:Hamdan Street-AL Gaith Tower-13th Floor
电话:6277888(2971)
传真:62744600(2971)
邮箱:contactus@sca.ae
SCA各部门联系方式:http://www.sca.gov.ae/English/About/Pages/ImportantContacts.aspx

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