斯洛文尼亚证券市场机构（ATVP）

外汇监管提示

根据斯洛文尼亚证券市场机构ATVP官网查询，在其监管框架《金融工具市场法》中，将差价合约纳入投资公司服务范围，也就是监管杠杆式外汇。

机构简介

机构性质：政府机构
机构介绍：斯洛文尼亚证券市场机构（ATVP）是负责监督金融工具市场的公法实体。它成立于1994年3月13日。其任务和能力由《金融工具市场法》(ZTFI)规定。ATVP在执行其任务和责任方面是独立的。ATVP的资金来自金融工具市场参与者支付的税收和费用。
机构职能：监管经纪商、提供投资交易和服务的银行、管理公司、投资基金、公共养老基金、上市公司和公开有限公司，维持安全、透明和有效的金融工具市场，创造公平竞争和有效运作的金融环境。

牌照申请

投资公司申请牌照要求
（1）公司协议和/或公司章程的合法副本
（2）公司运营前三年的业务计划
（3）股东名单和详细信息
欧盟投资公司类别为5万欧元、12.5万欧元和73万欧元。

监管细则

监管框架：《金融工具市场法》
记录要求：所有投资服务的文件记录；账簿；行政和/或业务记录；客户记录；客户订单和交易记录；信息披露记录等

监管查询

第一步：打开斯洛文尼亚证券市场机构网址：http://www.a-tvp.si
第二步：点击首页目录的“LISTS AND REGISTERS”（注册和名单），选择“Lists of issued licences”（持牌名单）一栏的“Investment firms, banks and management companies authorised to provide investment services and activities”（授权提供投资服务和活动的投资公司、银行和管理公司）。

第三步：进入“Investment firms, banks and management companies authorised to provide investment services and activities”，目前有22家公司，可查看公司名称、电话、传真、网址、业务权限等信息。

处罚实例

2018年10月5日对GoldTech Media Services OU发出警告
关于处罚的公告链接：
http://www.a-tvp.si/eng/warnings/warnings-by-Agency

常见问答

1.斯洛文尼亚证券市场机构是什么时候成立的？
斯洛文尼亚证券市场机构成立于1994年，是负责监督金融工具市场的公法实体。
2.斯洛文尼亚证券市场机构监管哪些公司？
经纪商、提供投资交易和服务的银行、管理公司、投资基金、公共养老基金、上市公司和公开有限公司。
3.斯洛文尼亚证券市场机构的监管框架是什么？
斯洛文尼亚证券市场机构的监管框架是斯洛文尼亚《金融工具市场法》(ZTFI）。
4.零售投资者投资外汇时应注意哪些问题？
斯洛文尼亚证券市场机构建议零售投资者在进行外汇交易时应注意以下四个方面：
1）确认外汇服务提供商的正当性，比如联系方式，监管信息等。
2）全面了解外汇投资，包括外汇的主要特点，风险大小等。
3）核对合同细节，包括合同的权益，有效日期等。
4）了解是否可以索赔，索赔的方法等。