金融监管机构
美国证券交易委员会(SEC)

美国证券交易委员会SEC成立于1924年,是直属美国联邦的独立准司法机构,负责美国的证券监督和管理工作,是美国证券行业的最高机构。

机构简介

机构性质
美国证券交易委员会(SEC)是直属美国联邦的独立准司法机构,负责美国的证券监督和管理工作,是美国证券行业的最高机构。美国证券交易委员会(SEC)具有准立法权、准司法权、独立执法权。
机构历史
美国SEC成立于1934年,根据《美国证券交易法》第4节成立。
机构职能
1)负责执行联邦证券法规,制定相关法规并规范证券业(股票和期权交易所)以及其他组织,如美国的电子证券市场。
2) 要求上市公司向公众披露财务和其他信息,如定期提交季度和年度报告以及其他报告。
监管范围
美国SEC监督着证券业的主要参与者,包括证券交易所,证券经纪商和交易商,投资顾问以及共同基金等。
每年,美国SEC都会针对违反《美国证券交易法》的个人和公司展开数百次民事执法行动。典型的违规行为有内幕交易,会计欺诈,提供有关证券及其发行公司的虚假或误导性信息。

监管查询

一、经纪交易商:
进入https://www.sec.gov/data,选择 Broker-Dealers(经纪交易商)可查看最新公司列表。
二、投资顾问公司
进入https://adviserinfo.sec.gov/,选择 Firm(公司)输入公司名查找

相关链接

美国全国期货协会(NFA):https://www.nfa.futures.org/
美国企业注册数据中心(manta):http://www.manta.com/mb
美国商品期货交易委员会(CFTC):http://www.cftc.gov
美国金融业监管(FINRA):http://www.finra.org/
美国纽约证券交易所(NYSE):http://www.nyse.com
美国证券投资者保护公司(SIPC):http:///www.sipc.org
美国芝加哥期货交易所(CBOT):http://www.cmegroup.com
纳斯达克:http://www.nasdaq.com

联系方式

地址:U.S. Securities and Exchange Commission, Office of Investor Education and Advocacy, 100 F Street, N.E., Washington, DC20549-0213
电话:(800)732-0330;1- 202-551-6551(美国境外投资者)
传真:(202) 772-9295
网页留言:https://www.sec.gov/oiea/QuestionsAndComments.html
更多信息请查阅:https://www.sec.gov/contact-information/sec-directory

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