【CFTC】Global Consortiums, LLC因外汇商品池诈骗支付罚款和赔偿总额超过58.9万美金

常见问题 6年前 (2015) admin
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华盛顿哥伦比亚特区——美国商品期货交易委员会(CFTC)今天发布同意令要求被告来自乔治亚州费耶特维尔的Michael E. Simmons和Global Consortiums, LLC支付36万美金的民事罚款和总额为22.966的赔偿,因被告欺诈和挪用与操作有关的商品池提供杠杆或付保证金场外外汇交易(外汇)。Simmons是Global Consortiums唯一的拥有者和首席执行官。上述两个被告都没有在CFTC注册过。
CFTC要求Simmons和Global Consortiums停止或者进一步违反商品交易法和CFTC监管条例。根据指控,永久禁止其注册,交易和进行有关CFTC的监管活动。
根据命令,至少从2010年3月到2012年7月至2012年7月,被告进行欺诈集资,接受至少20名参与者43万5985美元的资金进行商品池诈骗外汇交易,但是这些资金并没有交易。命令进一步发现,代替投资资金,被告滥用至少21万7160美元的投资者资金用于非投资目的。根据指控,尽管被告后期归还了部分资金,但是被告还是欠投资者22.966万美金。
此外,命令指出,Global Consortiums,没有注册就进行商品池操作,Simmons同时也作为商品池的未注册相关人。
CFTC警告受害者赔偿可能不会导致损失全部追回苏,因为做坏事的人可能没有足够的资金或资产。商品期货交易委员会将继续战斗大力保护客户和确保违法者追究责任。
CFTC的执法人员分工负责这个案子是:Karin N. Roth, Christopher Giglio, Douglas K. Yatter, Lenel Hickson, Jr.和Manal M. Sultan.
CFTC外汇骗局和商品池诈骗建议
CFTC已经发布了几个客户保护欺诈报告提供舞弊的征兆,包括外币交易欺诈咨询(外汇),即CFTC目睹了近年来外汇交易诈骗的急剧上升和帮助客户识别这种潜在的欺诈行为。
CFTC还发布了一个商品池欺诈咨询,提醒客户关于欺诈的一种,内容常涉及个人和公司,往往未注册,提供投资大宗商品池。
客户可以报告可疑活动或信息,如有违反商品交易的法律,CFTC执法部门通过免费热线866-FON-CFTC (866-366-2382)或提交文件或网上投诉。
媒体联系
Dennis Holden
202-418-5088
 

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