【ASIC】吊销ACI Broking WA 和相关实体的AFS执照

常见问题 6年前 (2015) admin
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根据调查,发布的违反金有关融和其他金融服务持照人法规报告,ASIC已经吊销了下列公司的AFS执照:
ACI Broking (WA) Pty Ltd (ACI Broking WA)
ACI Broking (Vic) Pty Ltd
Assent Insurance Services Pty Ltd
Aurora Underwriting Agency Pty Ltd
位于帕斯的ACI Broking WA公司的主要业务是为商业和澳大利亚的当地客户提供保险,为风险管理、保险产品和保险位置提供建议。
ACI Broking WA和相关实体未能在所需的时间内提出有关FY2013和FY2014的审计,未能向ASIC提交违规报告。
ACI Broking WA100%属于Australian Consolidated Insurance Limited (ACIL)的子公司,Insured Group Ltd (IGL)持有该公司的100%的股份。
2014年3月7日,IGL从新西兰股票交易所被董事会除名
ASIC委员John Price说:“持照人应该对合规有适当的了解。ASIC将把不能履行职责和义务强加给他们的金融服务法律的公司从保险行业剔除。”
ACI Broking WA以及相关实体有权利对ASIC的决定向行政上诉法庭进行上诉。
ASIC的调查将会一直进行。
背景
AFS执照的吊销在2015年9月22日生效
 

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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:41。
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