华盛顿哥伦比亚特区——美国商品期货交易委员会（CFTC）今天宣布，来自伊利诺伊州北部地区美国地方检察院法官Robert W. Gettleman进入了一项同意令，CFTC指控被告芝加哥公司Futures International LLC (FI)和其首席运营官 Amedeo Cerrone，未能对客户订单进行足够的记录，未能保留商品期货交易的相关记录，提交有错误的时间戳的订单Cerrone，进行未授权交易，以及为能一共适当的监管。FI是注册IB，命令要求FI和Cerrone共同承担50万美元的民事赔偿。
法院的命令来自CFTC2014年10月9日修改起诉书,(见2014年10月9日CFTC新闻发布和修改投诉7034 – 14日)。
命令发现，在2009年1月到2012年11月期间，FI未能立即对接收到的客户订单进行记录，并且只有在订单执行之后才记录。尤其是，命令发现，通过Cerrone的了解，FI的员工时常发布空白的订单和使用“预时间戳”来记录文件交易，使它看起来好像FI遵守适用的记录需求。根据指控，,FI的命令错误时间戳信息传送到芝加哥商品交易所的清算。
命令同样发现，FI的员工使用电子通讯包括通过即时信息对商品期货交易进行交易。尽管Cerrone知道这和负责收集通信、FI未能维持充分和完整的记录这些通信、违反商品期货交易委员会规定,根据订单。未能保留所有电子通讯与FI商品期货交易导致了一个不完整的审计跟踪有关违反CFTC反商品交易法(CEA)和商品期货交易委员会规定。
此外,根据订单,FI,通过其准则,在商业客户的账户没有书面委托书和执行交易没有第一次收到客户的指示将要购买的商品和数量不当行使自由裁量权。有时,FI员工执行交易甚至不知道客户是否会接受交易。
命令进一步发现，从2012年9月开始FI就没有有关交易操作的书面政策和过程，FI和Cerrone没有为员工提供足够的培训。此外，他们未能完善政策和程序确保符合CEA和监管条例。
除了要求FI和Cerrone支付500000美元的民事罚款,命令也永久禁止FI和Cerrone进一步违反CEA和商品期货交易委员会规定。
2014年10月9日，CFTC对Kent Woods进行起诉，Kent Woods是FI前首席执行官，违反了案件相同事实(见CFTC新闻稿和订单7034 – 14,2014年10月9日)。这命令要求Woods支付200000美元的民事罚款,合作在任何相关的行动,并执行所有非电子订单只能通过他当前的雇主。订单也永久禁止森林进一步违反CEA和商品期货交易委员会规定。
CFTC感谢CME Group, Inc.在此事件的帮助。
商品期货交易委员会的执法人员分工负责这个案子的有：
Allison Passman, Daniel Burstein, Joseph Patrick, Theodore Polley, Susan Gradman, Scott Williamson和Rosemary Hollinger，Samantha Coxe。
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Dennis Holden
202-418-5088
