【ASIC】禁止前Macquarie Equities Limited代表从事金融服务

ASIC已经禁止来自新南威尔士Middle Cove的Shawn Hickman先生6年不能从事金融服务，原因是因为他使用其客户账户操作未授权自由交易和制造错误的交易记录。
在2008年3月到2013年3月，Hickman先生担任Macquarie Equities Limited (MEL)公司的代表。
ASIC的调查发现从2009年11月到2012年10月期间，Hickman在六个客户账户操作自由交易。MEL在2004年就已经禁止其代表客户操作自由交易。
Hickman先生提出并代表客户进行交易违反了金融服务法，他没有在MEL授权的情况下经营自由交易帐户。
ASIC还发现Hickman先生创建的订单记录错误地显示他从客户交易之前没有收到执行指令,在他从事未经授权的情况下进行自由贸易。
我们进一步发现Hickman先生关于冒充从未见过客户签名有误导和欺骗行为，冒充从未见过客户签名，填写订单错误声明，14名客户要求Hickman先生在同一天上午7点到9点50之间为其提供有关期权交易的执行命令。
ASIC副主席Peter Kel说：“投资者任何时候都应该相信在被权威许可方许可的金融顾问,他们适当的代表他们的利益。ASIC将撤掉未能这样做的顾问。”
MEL目前正在进行一项审查过程对Hickman先生的客户由于他的行为产生的任何损失进行赔偿，作为对广大客户的补救过程一部分已经由MEl在2013年1月制定在可执行的任务，由ASIC指定。
Hickman先生有权向行政上述仲裁庭对ASIC的决定进行上述审查。