【ASIC】Interactive Brokers的升级更新

常见问题 9年前 (2015) admin
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ASIC今天更新了美国在线经纪人公司Interactive Brokers LLC(IB)的监管机构。
根据ASIC在2014年12月颁布的EU,IB已经偿还150万美金的费用以及佣金支付给零售保证金客户。
EU已经执行并且完成,IB必须:
返还近150万美金的费用和佣金支付给零售客户。
向金融权利法律中心支付15万美金,用于澳大利亚消费者金融服务教育和消费者权利教育。
安排独立顾问Price Waterhouse Coopers确认消费者偿还的计算以及支付按照IB和ASIC之间达成共识进行赔偿。
IB的金融服务业务
IB已经意识到,从2013年8月,ASIC相信其澳大利亚金融服务业务包括在外汇产品中做市。在2013年12月ASIC对于IB关于其外汇业务的扩大将会包括做市商授权的AFS执照,辅助其澳大利亚外汇业务。
2015年6月,ASIC撤回其命令。试图阐明的外汇服务和产品提供,IB在澳大利亚不采取行动的立场。ASIC并不满足与不采取行动的立场,应该根据ASIC提供的关于IB在澳大利亚的外汇业务继续进行调查。
ASIC指出,迄今为止并没有授予IB的澳大利亚子公司授权许可证。
ASIC要求IB停止提供在澳大利亚所有场外外汇服务,并要求提供进一步的信息使ASIC决定可接受退出在澳大利亚一部分业务.。

版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:44。
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