华盛顿哥伦比亚特区——美国商品期货交易委员会(CFTC)今天发布要求美国田纳西州布伦特伍德郡Hope Advisors有限责任公司(HAL)，商品池操作员(CPO),支付100000美元的民事罚款的命令。其罚款原因是做为商品池交易商没有在CFTC登记,并且根据需要,该公司提供的池参与者月度报表,未能显示所委员会监管需要的所有信息。
违反注册条例
命令指出,HAL公司将希望投资有限责任公司(HIL)作为商品池进行交易。然而,HIL从2011年3月开始运作HIL公司直至2013年1月23日,作为CPO没有在CFTC注册是违反商品交易法注册规定的。这些规定确保了人员从事满足某些最低金融需求商品的交易,并使CFTC监控市场成员的交易活动和订单状态。
规则4.22（d）缺陷报告
此外,CFTC此命令阐述,根据CFTC4.22(d)规则，监管财务报告的主要目的是确保池参与者获得准确、公平、及时对整个交易业绩和财务状况的信息。根据相关规定,规定4.22(d)要求商品池报表报告中写出实现收益和未实现的收益和损失;然而,HAL公司只提供每月的已知的收益和损失报告。
根据命令,2012年8月HAL公司成为CPO是需要注册的,并在此后进行了注册。自2013年1月24日注册以来,HAL公司采取了每月为池参与者发送补救措施并对每月商品池报告进行更正,通过咨询顾问设计了一个兼容性能报告,并由HAL公司每月发送给参与者。命令还指出,截至2013年8月,HAL公司开始发行两个边境参与者的月度报告,一个显示已实现收益/损失,并根据资产净值显示；第二个实现的收益和未实现的收益和损失，符合特定的委员会报告规定。根据订单,确保没有顾客有所损失或任何遗漏。
以下商品期货交易委员会分工负责本例的执法人员有:Diane M. Romaniuk, Ava M. Gould, Judith McCorkle, Scott R. Williamson, a和Rosemary Hollinger.
CFTC感谢全国期货协会的协助。
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