【NFA】Aspirant Management LLC和Luckow Group, Inc.被令永久退出NFA会员

常见问题 6年前 (2015) admin
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美国国家期货协会命令位于伊利诺伊州Lake Forest的NFA商品池运营商(CPO)和商品交易顾问( CTA )会员Aspirant Management LLC和NFA商品交易顾问( CTA )会员Luckow Group, Inc.永久退出NFA会员。
NFA还下令公司的唯一主体和相关的人(AP ) ,Paul D. Luckow,不予注册为AP或作为主要的CPO或CTA的NFA会员。
最后,Aspirant Management,Luckow Group和Luckow也被勒令支付总计为20,000美元的罚款。
由NFA听证小组发布该决定,是基于2014年6月30日授权NFA的商业行为委员会提出的申诉,并且Aspirant Management,Luckow Group 以及Luckow提交了和解提议。听证小组发现,Aspirant Management违反了NFA规则,其不正当使用贷款及从其经营的商品池Aspirant LP而来的垫款,并且,Aspirant Management,Luckow Group和Luckow还滥用商品池资产。
听证小组还发现,Aspirant Management和Luckow还将含有误导信息的财务报表提交给了NFA。
投诉与决策的完整文本可以在NFA的网站查看。

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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:47。
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