【CFTC】Steven Lyn Scott被处以766,625.30美金的赔偿和70万美金的罚款

德克萨斯州联邦法院命令达拉斯的Steven Lyn Scott支付766,625.30美金的赔偿和70万美金的罚款。罪名为与一项外汇商品联营计划相关的征集欺诈，侵吞钱款，登记违规。
法院先前向Scott发布了一项法令，永久禁止他从事大宗商品行业。
华盛顿 – 美国商品期货交易委员会（CFTC）今天宣布，美国北区德州地方法院出台了一项永久禁令的补充法令，要求被告德克萨斯州达拉斯的Steven Lyn Scott（或Stevon Lyn Scott）支付70万美金的民事罚款和766,625.30美金的赔偿，以及该民事罚款和赔偿金的判决后利息。此前，该法院已在2014年5月5日对Scott发布一项法令，永久禁止他进行交易和注册，并禁止他违反商品交易法（CEA）和商品期货交易委员会的规定。而Scott从未以任何身份在CFTC注册。
法院后续的这些法令是基于CFTC的一项执法行动，该执法行动控告Scott征集诈骗、非法挪用客户资金、注册违规、非法经营欺诈的商品汇集计划等罪名。（参见CFTC新闻稿6885-14，2014年3月20日）。
法院表示，从2009年1月5日至2011年3月30日期间，Scott从43名参与投资组合工具（包括场外协议、合同、外汇杠杆或保证金交易）的联营者诈骗获取至少1146000美金。Scott通过口口相传或邮件方式，征集了德克萨斯州的联营者。被征集的联营者包括Scott的朋友，家庭成员，以及一般公众的其他成员。
具体来说，根据法院2014年5月5日发布的命令，Scott是以他拥有并控制的实体公司Stewardship Financial Exchange的名义征集联营者的。他向签订六个月合同的联营者声称，通过将联营者的资金投入到杠杆或保证金交易中可以产生回报，联营者的月回报率保证在两成到五成之间。
然而，Scott并没有按照承诺将联营者的资金投入到交易中，而是非法挪用联营者资金，将部分资金打入他的个人或公司账户，并将该资金用于个人开销。Scott还将部分资金非法挪用打入他个人的交易账户，或用该资金以庞氏骗局的方式向联营者支付所谓的利息和本金。
法令表明，在征集已有和潜在客户的过程中，Scott隐瞒了以下重要事实（包括但不限于）：
（1）联营者的资金被挪用；
（2）联营者并没有在其名下的任何交易账户；
（3）Scott用个人资金或其他联营者资金以庞氏骗局的方式向联营者支付所谓的利息或本金；
（4）Scott充当联营操作者然而却没有按照CEA和CFTC的规定进行注册。
Scott隐瞒这些重要事实对联营者进行欺诈或欺骗。
美国商品期货交易委员会提醒联营者，他们损失的资金可能无法全部恢复，因为肇事者可能没有足够的资金或资产去进行赔偿。美国商品期货交易委员会将继续积极争取客户的利益，并确保肇事者被追究责任。
CFTC感谢美国检察官北区德州办公室在这件事的援助。
负责这个案件的CFTC执法人员为Jason Mahoney，George Malas，Michael Amakor，Timothy J. Mulreany和Paul Hayeck。
CFTC外汇欺诈和联营欺诈公告
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