【CFTC】Pinnacle Forex Group LLC被处以819000美元赔偿及民事罚款

常见问题 6年前 (2015) admin
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美国商品期货交易委员会命令宾夕法尼亚居民——克里斯托弗·A·.恩格尔和Pinnacle Forex Group LLC,支付赔偿金和民事罚款,总额共超过819000美元。原因是这家公司有欺诈行为,并非法挪用商品基金。
华盛顿,美国商品期货交易委员会(CFTC)今天进入程序,要求受访者克里斯托弗·A·恩格尔和Pinnacle Forex Group LLC,共同支付414000美元的民事罚款,并赔偿总计405378美元给被骗的客户,原因是利用商品基金、操作杠杆式投机外汇保证金合约的借口集资诈骗和非法挪用客户的资金。
该命令还要求恩格尔和Pinnacle Forex Group LLC停止进一步违反商品交易法和CFTC法规,进一步侵犯的指控,并永久禁止注册、交易、和从事其他商品期货交易委员会监管的活动。恩格尔拥有和经营的Pinnacle Forex Group LLC,两者都不曾在CFTC注册。
具体而言,大约从2011年6月到2012年10月,恩格尔与Pinnacle Forex Group LLC管理客户账目达数百万美元,Pinnacle Forex Group LLC在CFTC已注册。同时,以贸易融资或保证金外汇的商品基金的借口,从至少21名参与者中集资大约414000美元。然而,恩格尔只存放了大约137000美元在外汇交易账户,另一部分资金在后来被他提取挪用了。恩格尔编造了报表和邮件的利润和佣金给参与者,以掩饰他的挪用资金行为。恩格尔非法挪用资金购买汽车、天然食品店和其他个人物品,参与者的总损失,大约是405378美元。
此外,在2011年7月到2012年10月之间,恩格尔和Pinnacle Forex Group LLC没有在CFTC注册的情况下,非法经营商品基金。
美国商品期货交易委员会提醒受害者,赔偿的结果不可能弥补他们全部的金钱损失,因为违法者不可能有足够的资金或资产。美国商品期货交易委员会将继续大力为保护客户而战,确保使违法者负责。
CFTC感谢宾夕法尼亚中部地区的美国检察官办公室、联邦调查局和美国国家期货协会的协助。
负责此案的美国商品期货交易委员会的全体员工是帕特里·戴利、迈克尔·C·麦克劳林、帕特奇·J·查迪、戴维·麦格雷戈、琳恩·希克森、Jr.,和梅纳尔·M·苏丹。
CFTC的商品基金欺诈咨询
美国商品期货交易委员会已经出台了一些保护客户的欺诈咨询,提供欺诈行为的警告标志,包括商品基金欺诈咨询,并提醒客户欺诈型个人和公司,通常在没有注册的情况下提供商品基金投资。
客户可以报告可疑的活动或信息,如可能违返商品交易法的违规行为,可通过CFTC执法部门的免费热线866-fon-cftc(866-366-2382)投诉,或通过文件的提出投诉,或网上投诉。

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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:47。
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