【ASIC】无照经营遭严打Monarch FX禁业四年

常见问题 6年前 (2015) admin
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外汇( FX )公司——Monarch FX Group Pty Ltd(Monarch FX)及其前任董事兼总经理——Quinten Hunter,已经被ASIC诉讼限制从事无论是直接或间接的金融服务业务四年。
在维多利亚联邦法院做了一个声明后,Monarch FX和Hunter先生已被从金融服务行业移除。该声明显示,Monarch FX未持有澳大利亚金融服务执照( AFSL )或未得到AFSL持有人授权的情况下从事金融服务业务并提供金融服务。
Monarch FX对在公司购买了会员的消费者提供了外汇交易信号,而这些信号对会员的交易账户进行自动执行。
法院认为Monarch FX未得到以下授权或许可:
在没有获得交易指令的情况下(描述为一个托管委托账户(MDA)服务),自由裁量和主导,并且使用客户的资金来执行交易(例如签署外汇合约);以及订立有关养老金产品的建议。法院接受了Monarch FX为客户提出的建立自我管理的养老基金( SMSF )以购买其会员资格,然后用SMSF里的钱在外汇合约进行交易的建议。
不管是Monarch FX还是Hunter先生都没有持有AFSL。法院认为,他们在不同时间作为Audrn Financial Group Pty Ltd,Avestra Capital Pty Ltd以及Forex TG Pty Ltd的授权代表时,超越授权范围来处理MDA服务并未中小经营者提出建议。
ASIC的调查发现,Monarch FX的许多客户建立了自己的SMSF,并将养老基金、存款注入到交易账户与外汇经纪人、Vantage FX Pty Ltd或者AxiCorp Financial Services Pty Ltd。
这些存款从5,000美元$ 40,000美元不等,但通常均为10,000美元。法庭被告知,SMSF客户损失平均在40 %到50% 。
ASIC专员Greg Tanzer说,“ASIC将继续专注于零售外汇行业。我们关注到和Monarch FX有着相似经营模式的公司数量,这些公司未收到交易信号却使用交易软件在客户的账户自动执行交易。在许多情况下,我们认为,这些公司都不持有相应的执照或许可证。
外汇交易由于有大量亏损的可能性,所以是非常危险的。产生一个微小的利润需要很大的杠杆,因此需要订立保证金合同。例如,一个合约在计算杠杆后,500万美元只能产生525美元盈利或亏损。
“由于外汇交易的复杂性,消费者应投资前了解风险,特别是在为了做外汇交易而建立自我管理养老基金之前”,Tanzer先生说。
背景
ASIC的行动将继续把重点放在零售产外交易( OTC )衍生品提供商,包括外汇合约。在过去的两年中,ASIC已经发现申请AFS执照的实体数量的增长,这些申请者目的是授权实体来运营零售场外交易衍生品业务,特别是在零售保证金外汇服务领域。
ASIC最近对有关零售外汇保证金交易持牌人采取如下措施:
关闭了Vault Market Pty Ltd,并从金融服务行业移除了它的独立董事MD Anamul Amin先生(参考:14-309MR)
Pepperstone已经同意停止在日本提供金融服务,ASIC的调查显示他们并没有被日本金融服务局授权。(参考: 14-267MR)
澳大利亚联邦法院已经开始诉讼程序,以阻止Monarch FX ,以及它的前任董事长兼总经理,Quinten Hunter经营金融服务业务(参考:14-266MR)
经过调查发现在线外汇经纪商Global Derivative Services Pty Ltd未能遵守若干AFS执照的义务,因此取消了它的澳大利亚金融服务( AFS )执照,(参见:14-226MR)
接受来自网上外汇经纪商的外汇金融服务有限公司可执行的承诺,禁止其经营管理全权委托账户(参见:14-036MR)
ASIC也已对与公司或集团YoutradeFX进行保证金外汇交易的澳大利亚投资发出警告(参考:14-036MR),并对散户投资者发出有关外汇交易的危害性更广泛的警示(参考:13-283MR),。
Monarch FX是Forex TG Pty Ltd (ACN 113 616 032)(AFSL 290108)的授权代表,并且之前是Avestra Capital Pty Ltd (ACN 114 266 698)(AFSL 292464)和Audrn Capital Pty Ltd (ACN 138 918 288)(AFSL 411323)的授权代表。
James Sonny Quinten Hunter 以及 Quinten Hann也是Quinten Hunter的名字。
联邦法院在2014年12月17日星期三做出了决定。

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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:48。
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