【NFA】对纽约Forex Capital Markets有限责任公司罚款200，000美元

NFA对纽约Forex Capital Markets有限责任公司罚款200，000美元，因其与未注册的公司进行交易以及未向NFA提交相关贸易数据。
7月18日，芝加哥—-美国国家期货协会（NFA）对NFA会员，商品期货交易委员会（CFTC）注册公司，纽约Forex Capital Markets有限责任公司（FXCM）罚款20万美元。 其罚款的原因是其与未按照商品期货交易委员会期货基金代理人和NFA成员的要求注册的公司进行交易；未能通过NFA的外汇交易报告执行监视系统提交向NFA提交贸易数据。该决定由NFA的商业行为委员会基于投诉以及FXCM提交的和解协议做出的。
投诉称，FXCM为Revelation Forex Fund 有限合伙人 (Revelation Forex Fund)开户。Revelation Forex Fund的普通合伙人RFF GP LLC须为CPO成员且其并不符合CFTC 4.13(a)(3)条例豁免要求。 投诉指称，FXCM并没有采取足够措施以确定Revelation Forex Fund是否符合豁免条例以及是否注册。
此外，投诉称，在2013年FXCM未能从其至少两个交易服务器里通过NFA的外汇报告执行事务监视系统提交为期7个月的贸易数据。 该数据包括数以百万计的订单和执行。此外，在2014年1月和4月，FXCM未能在24小时内通过外汇交易报告执行监视系统依据NFA的要求提交调整报告。
FXCM既不承认也不否认以上指控。
完整文本投诉和决策可以在NFA的网站进行查看（ www.nfa.futures.org ）。